資本積累論 · 第九章 技術進步

現在我們必須開始談技術進步。目前我們繼續假設，對每一類型的商品和設備說來，符合每一種技術知識情況的，只有一種可能的生產方法（在下一章中將討論一種在一定的知識狀態下，需要不同的勞動對資本的比率的技術可能性的光譜）。 注42 新發明的傳播 隨著時間的進展，企業家們不斷地採用生產方法上的種種改良。 注43 某些人比其他的人較為積極，並且在各個行業中都有一些進步的首先做出新發明的企業單位，而其餘的只是迫於競爭的壓力才來效法（那些頑固的保守分子，或者那些無法籌措資金來增加新方法所需要的投資的人，最後從行業中被淘汰，他們在經濟中的地位由別人替補）。 新方法在整個經濟中普遍傳播的速度，部分地決定於資本財貨的物質壽命。當破舊的設備得到重置時，那些新裝置的資本財貨體現了企業家所能弄到的最新的技術方法。能夠加速生產過程因而節省流動資本的那種新發明很快地就被普遍採用（除非最初的發明人保守秘密或者取得了專利權的保障），因為具體化於在制品里的資本財貨，隨著生產的進行，不斷地被補充；如果是牢固耐久的設備，那就好像在進行一種不斷的跳背遊戲。假定在某種工業中，十年是工廠設備可以獲利的壽命；那麼，廠齡九年的設備的產品成本最高而利潤最低；次年更換新的設備，這些設備具有過去十年中人們改進的一切優點。九年後它又將成為一種高成本的設備，由於每年有新的設備出來跳在前面，它已經逐漸落後。 在工廠設備具有潛在的長壽命（物質上牢固耐久）的場合，它由改良的設備來替代的速度，大部分決定於企業家之間競爭的程度。一個進步的企業家在裝置了可減低某種商品的生產成本的新設備以後，也許決定繼續按以前的價格出售這種商品，因為他滿足於市場上大致不變的一份營業額，並且這樣獲得較高的利潤。在這樣的情況下，對不進步的企業家就沒有迫使他們非進步不可的任何壓力，舊的設備和以前同樣可以獲利，可以保留到它的自然壽命屆滿為止，而在它無論如何必須更換的時候才代以改良的設備（如果有新的方法可以採用）。 如果那進步的企業家要利用較低的成本來擴大他在市場上的份額（或者擔心自己如果不擴大，別人會擴大），他就稍微降低一點價格，並且提高工資爭取較多的勞動。和他競爭的那些有舊設備的企業家們，為自衛起見，不得不跟著採取同樣的步驟，這樣繼續發展下去，直到（以那種產品計算的）工資率已經上升到舊設備不能再產生准租金的地步為止。於是舊的設備只好丟棄，有關的企業家們或者把自己在市場上的地位讓給那進步的企業家，或者裝置新的設備，保持自己的地位。於是跳背遊戲加速進行，工廠設備的經濟壽命短於本身潛在的物質壽命。 當新發明傳播的速度很快時，進步的企業家從進步中得不到什麼利益，因為由於成本較低而可能得到的額外利潤，很快地就被效法者的競爭弄得不可能得到。一個企業家如果有一種新的打算，而這種打算需要在設備上大量投資，他就進退兩難。他不願意裝置這種新設備，除非有把握能從中收回足夠的准租金來償還這筆投資，並且至少產生當時的利潤率。如果其他的企業家不久將裝置更好的設備，這種設備能產生高收益的時期就短，它全部使用期內的准租金總數就不夠多。可是，如果他不裝置這種設備，而他的競爭者做出某種相等的改進，他就會受到價格下跌的損失，而不能先得到成本降低的利益。他認為最好沒有人做這種改進，可是，如果有人來改進的話，最好這是他自己。這就引起我們可以叫作「專利權的矛盾」的那種情況。專利權是一種巧妙的手段，可以防止新方法在最初的投資者取得足以誘致必要的投資的利潤以前就傳播開去。專利制度的理由是，這種制度使技術上的改進較慢地被普遍採用，從而保證會有更多的改進可以被普遍採用。專利制度引起了資本主義經營方式中某些極重大的複雜情況，並且產生了許多反常的狀態。既然它的根源是一種矛盾，就不可能有一個所謂理想的有益的專利制度；在某些特殊情況下，它必然產生消極的結果，不必要地妨礙進步，即使總的說來它的一般影響是有利的。在許多生產行業中，法定的專利權是不重要的，而這種本質的矛盾反而表現於進步的企業單位為了保護自己的權利而對專門知識嚴守秘密。 穩定的條件 每一工人的單位產量在各種生產行業中以相等的平衡的速度增加，從潛在的出產量的觀點來看，其意義和勞動隊伍以相應的速度增加相同。為了使說明簡單化，我們將假設人口不變，以便把我們的分析只限於由於日益增長的生產力而發生的潛在出產量的增加。那麼，當生產能力和每一工人單位產量以同樣速度增加的時候，特定的勞動隊伍就有長期的穩定的就業。於是投資部門和消費部門之間勞動力量（以及資本財貨的生產能力）的分配，經長時期而不變。投資部門中一定人數的工人生產著生產能力日益增高的工廠設備（供給投資和消費兩個部門），消費部門中一定人數的工人使用這些設備來生產日益增多的產品。實際工資隨著單位產量的增高而增高，利潤率仍舊不變。 隨著工人的生活水準的提高，工作的時間也許會減少，或一定的人口所供給的勞動量也許會減少，因為開始做工的年齡提高了、退休的年齡降低了或者雇用的女工減少了。這並不妨害整個經濟的順利發展，只要是它對兩個部門的影響是相等的。這僅僅意味著總產量的增長速度不及每工時產量的增長速度， 注44 意味著工人們從生產力提高中得到的那部分利益是閒逸而不是商品。 生產力改變時，貨幣、勞動、商品和資本財貨的價值之間的關係就改變。當實際工資隨著每人產量增長時（每人產量的增長平均地分配於整個經濟） 注45 ，按商品計算的資本財貨的成本不變。因此貨幣價格的水平決定於貨幣工資的水平。例如，如果貨幣工資不變，商品的貨幣價格隨著每人產量的增高而降低，機器的成本也是這樣。如果貨幣工資隨著每人產量一起提高，貨幣價格就不變。到我們把食利者包括在模式里的時候，商品的貨幣價格的變動將有重大關係。現在我們暫時不必去管它。對我們的分析的這一階段極關重要的價格是按商品計算的勞動成本——就是每工時的實際工資——以及按商品計算的機器成本，這種機器成本受投資部門中實際工資率和勞動生產率的支配。 一個進步的經濟要能夠順利地發展，第一項根本條件是機器擁有量（按生產能力計算） 注46 應按照適合於當時每人產量的增長的速度增長，一方面競爭能保證物價相對於貨幣工資率而變動，使生產設備按正常的能力運轉，就是，使實際工資水平隨著每人產量的增長而增長，結果經常有足夠的需求來吸收日益增多的設備所生產的日益增多的產品。 第二，要保持一種穩定的就業水平，現有勞動和設備之間任何偶然的懸殊必須很快地加以消除。這可以實現，只要當發生剩餘勞動時，實際工資率上升得不及每人產量那樣快，可是同時用在投資部門方面的支出保持著適當的程度，使得以生產能力計算的積累加快，像前一章中所討論的那樣。當勞動稀少時，貨幣工資和物價成比例地上升，實際工資比每人產量增長得多，積累的速度就減緩。當這種機械作用產生效果時，資本財貨的供給不斷地調整適應於勞動的供給，勞動方面任何過剩或稀少的傾向會迅速地得到糾正。 只須說明達到穩定所需要的條件，就可以看出在資本主義的經營方式下，保持穩定是多麼靠不住，以下我們將討論使這些條件不能維持的種種情況，由於：（1）技術進步的速度出乎意料地改變了；（2）競爭的作用發生障礙；（3）積累傾向於和生產力增長的速度按比例地變化；（4）技術進步不能在整個系統內均一地傳布或推廣。 技術進步的速度 由於技術進步引起的每一工人的單位產量上漲得越快，實際工資的上漲就越快（在特定的就業量之下），可是經濟組織所預期的技術進步的速度越快，無論什麼時候實際工資的水平就越低。這一定理可以再用甲乙兩個經濟之間的比較來說明。兩個經濟里的勞動隊伍大小相同，在進行比較的時候，雙方處於技術發展的同一階段。甲經濟里達到這個階段是經歷了較長和較慢的過程的，它那裡企業家們預期未來的發展速度較慢於乙經濟里企業家們預期的速度，因此他們預期每一代的設備享有較長的可以獲利的壽命。 既然乙經濟里工廠設備的服務壽命較短，就有較大一部分的勞動隊伍（連同相當的設備）從事於生產補充資料，較小的一部分從事於生產消費品。實際工資在乙經濟里較低。以貨幣來計算，如果貨幣工資率雙方相同，價格水平在乙經濟里較高，那裡的企業家們在較短的一段時期內就能從准租金中收回設備的最初成本。 如果保持充分就業，乙經濟里的實際工資率將增長得越來越快，遲早會超過甲經濟里的水平。 我們不能因此就下結論說：如果一個經濟里新發明被採用的速度改變到另一個經濟里的速度，兩者之間的差異就會很快地消滅，因為兩者各自的情況是由過去的長期歷史形成的。 讓我們假設乙經濟里新發明被採用的速度降低到甲經濟里的水平（不管是因為發明能力用盡或者因為競爭的壓力放鬆以及新發明傳播的速度減慢）。直接的結果是，擁有舊式設備的企業家們將喜出望外地發現這些設備在原來預期不得不廢棄的日期以後仍然可以掙錢。可是，如果因此而新設備的訂貨單減少，投資部門中就會有失業。結果消費部門中也會有失業，於是就普遍發生蕭條的情況。整個經濟也許需要長時間才能從這場打擊中恢復，也許會陷入長時期的停滯。 相反地，如果甲經濟里新發明的速度加快，趕上了乙經濟里原來的速度，某些資本財貨等不及它們的最初成本全部收回就不得不廢棄。已經裝置了新的成本低的設備的企業家們發現還有正在擴張的潛在市場，價格水平恰好低於那些高成本生產者所能接受的最低價格，於是他們就著手擴充自己的生產能力來從這種局面中取得好處。於是爭相投資，這就把消費部門裡的勞動吸取過來，並使實際工資下降。如果甲經濟里的工人是有強有力的組織的，他們也許會規定一種通貨膨脹的限度，不讓它超過他們已經習慣的實際工資水平，結果企業家增加投資的企圖便不能實現。企業家於是對工人演講，指出他們的短見的愚笨行為——只要他們肯讓實際工資暫時降低，將來實際工資會漲得更高。可是演講也許不足以制止通貨膨脹。 在每種情況下，整個經濟總有一個門徑可以走上新的順利發展的大道。假設在乙經濟里那些發現自己擁有多餘的折舊攤還基金的企業家立即把這些資金用來添置更多的現在已經在使用的那種類型的設備。一種勞動稀少的情況於是發展起來（假定最初差不多是充分就業），實際工資率上升，積累的速度像我們已經分析過的那樣慢下來。當工資和積累速度達到甲經濟里的水平時（資本財貨擁有量已經相應地調整），乙經濟就能循著甲經濟的路線前進，不再有什麼劇烈的變動。 在甲經濟里，當技術進步的速度加快時，如果消費部門裡的勞動被拉走的速度恰恰與每人產量提高的速度相等（現在比較快），則實際工資水平會保持不變直到投資部門的勞動（配有適當的設備）的比例提高到乙經濟里原來的比率為止。從這時候起，甲經濟就能循著乙經濟的路線發展，從乙經濟在工資恰好趕上甲經濟的工資水平時達到的那一點開始。 在每種情況下，像這樣逐漸過渡到一種改變了的進步速度，在技術上是可能的；可是資本主義的經營方式不一定靠得住能發生作用，把整個經濟引上適當的路線。有時乙經濟里出現長時期的蕭條，有時甲經濟里出現突然的繁榮，這種時候比平靜而順利地適應於技術進步速度的改變的時候多得多；無論是蕭條或繁榮，總會留下長期的不安定的後果。 消費不足 使實際產量的擴大和由於技術進步而來的潛在產量的增長步伐大致相符的，是競爭的作用；競爭使價格和成本一致，因而使實際工資率和生產力一同提高。這種作用隨著經濟進展而趨向于越來越弱，因為企業家之間競爭越劇烈，強者併吞弱者就越快，結果各種市場上單獨的賣家越來越少。 注47 讓我們來考慮一種競爭作用極端虛弱的情況。貨幣工資率不變，價格已經不隨成本一起降低；只要競爭仍舊在進行，它總採取廣告和推銷術的形式。（為簡單起見，我們假設廣告所雇用的勞動數量微不足道，因此廣告商實際上是在生產企業家的利潤中分取一份）銷售方面的競爭一經發生，那些自己的生產成本在降低的企業家（由於每人產量增長，而工資不變）發現他們需要增加成本和賣價的差額，來補償日益增加的銷售費用，所以（即使沒有明確的壟斷性的協定）削減價格似乎是絕對做不到的。 現在，如果實際工資率不變，則商品的總產額也不變。首先，如果投資部門方面的貨幣支出保持原狀，生產能力就會以越來越高的速度增長，因為隨著投資部門中每人產量的增高，具有一定生產能力的機器的成本在降低。可是由於商品的產量不變，增多的機器沒有用處（由於競爭萎弱，設備的不充分利用並未使價格下跌）。再則，隨著每人產量的增高，投資和消費兩個部門的就業都在減少，結果商品的銷售額和投資的出路不但不能擴大，而且實際在縮小。全部過程進行得很慢，因為在這些情況下新發明的傳播是遲緩的（例如，每人產量的提高也許不到每年百分之一），實力最強的企業家也許仍能賺到利潤，他們用這利潤來買進那些實力較弱的同行的企業，結果沒有人注意到總產量在縮減，企業家們也不把這種局勢作為危機看待，直到那逐漸增長的失業量給他們造成一種政治問題。 一百年前的社會主義作家們 注48 說這種極端的消費不足（由於實際工資率不變）是資本主義經營方式的必然結果，他們顯然是在故甚其辭；可是說得緩和些，這對一個技術上進步的經濟的繁榮來說，確實是一種永遠存在著的威脅（今天更是這樣，因為今天人們已找到了一種新的補救方法——積累軍備而不積累生產資本）。 如果消費不足以只以一種比較輕微的形式出現，使實際工資稍稍上漲，雖然還不夠使經濟保持平衡，那麼，減少工作時間那種補救方法也許會被採用。當每工時的工資上漲可是工作越來越難找到時，工人們也許能爭取到減少工作時間而不減少每個家庭的實際收入，這樣就把失業變成了閒暇，提高了他們的生活水準而不增加物質的消費。這使失業的發展不致過度，在停滯的經濟中保留著協調的面貌。 防止停滯傾向的主要因素是工會爭取提高貨幣工資率的壓力。他們爭取成功時，物價的黏著性就對他們有利，因為企業家們也許寧願（在範圍以內）稍稍減少利潤，而不願改變他們的價格政策。只要這種情況發生，實際工資率就會提高。如果用這一手段能使實際工資增長得和每人產量一樣快，問題的根源就會消除，整個經濟就能按適合於當時技術改進的速度積累資本並增加總產物，好像競爭仍然活躍那樣。 然後也許會發生這種情況，最進步的企業家成為工會的盟友，因為，儘管工資增長，他們的成本還是比他們的競爭者的成本低，並且工資的提高加快了那些高成本生產者被淘汰的速度。利己主義、人道主義以及政治手腕共同產生了「高工資經濟」的哲學，而工會漸漸地也許會變成進步的壟斷者的盟友。於是一種「自己生活也讓別人生活」的制度建立起來，只要實際工資有一些增長（在長時期內），就沒有人會去研究實際工資是否會由於積累的速度較快而增長得快些。 資本積累和技術進步 積累落後 當積累的速度不能使生產能力擴張的速度和每工時產量同樣快的時候，以工時計算的就業量在降低。協調也許仍然可以保存，如果工作時間同時在減少（由於減少每周的工作日或者縮短工人的工作年限）。在這種方法不能生效（或者效果太差）的場合，不斷增加每人產量會減少就業的人數（人口不變）。這種情況通常稱為技術失業 ，因為表面上這似乎是當時生產力增長的直接後果，可是本質上和那種由於積累跟人口增加的速度不一致而發生的失業屬於同一性質。 剩餘勞動的出現制止實際工資的增長，（只要用在投資部門的支出傾向於維持原狀）糾正的作用就會發動，使積累的速度加快，和生產力的增長速度趨於一致。可是同時技術進步本身會慢下來。在失業日增的情況下，工人們對不斷增長的生產力產生一種抗拒的心理；企業家因為隨時有人手可供雇用，沒有動機促使他考慮採用改進了的技術。總之，當積累的速度低於技術進步使它可能達到的速度時，不斷增多的失業會使積累的速度趕上來，可是同時積累本身的遲緩也會使技術進步的速度較慢。 積累領先 積累跑在技術進步前面的時候，同樣的作用在相反的方向發生效力。 在一定數量的勞動隊伍和一定的技術條件下，無論什麼時候積累可能達到的最高速度總是受通貨膨脹限度的限制。當技術進步在繼續發展，競爭的機構在發揮作用時，實際工資率會逐漸上升。這時候通貨膨脹限度在向外移動，像旅行家的眼界那樣，因為使這種限度發生作用的，是實際工資降落到低於過去習慣的水平，而不是低於現在的實際水平。因此積累的速度（以生產能力的增長計算）可能累進地上漲（由於積累速度增加而引起的實際工資降低的傾向，壓迫著由於技術進步而引起的上升的傾向，但不勝過後者）。這樣，積累的速度可能加快到某一點（只須企業家積極活動使其加快）而不致碰到通貨膨脹的限度。 可是（在一定數量的勞動隊伍的人力條件下）積累不能永遠以快於技術進步的速度繼續下去。積累的速度比較快了一個時期以後，由於需用人力的新資本財貨逐月地增加，勞動稀少的情況就開始出現，正如在技術不變的條件下積累的速度超過人口增長的速度時會發生勞動稀少一樣。（如果當每人一生的工作時間減少時，每一家庭的勞動供給在降低，那就更加是這樣。）實際工資傾向於比每人產量增長得快，利潤率傾向於下降，增加了的消費品的需求傾向於把勞動從投資部門裡吸引過來，結果積累的速度傾向於轉慢到和技術進步的速度一致。 可是同時技術進步在加快，要跟積累看齊。技術進步的速度不是一種自然現象，會像細雨那樣地從天而降。在有一種經濟動機促使人們要提高每人產量時，企業家就會尋求新發明和改進。比加速發明還更重要的是加速新發明的傳播。當企業家發現潛在的市場在擴張而勞動難得的時候，他們會竭力想方設法提高勞動生產率；工資率隨著產量一同提高的經驗會克服工人們不願意合作的情緒，使他們也幫助企業家來提高勞動生產率。 總而言之，資本主義經營方式產生最豐碩的結果的時候是：勞動的供給傾向於縮減 注49 （人口即使增加也很有限，工作的時間在減少），而資本的供給傾向於增長，以致實際工資的上升（由於勞動稀少）經常使利潤率有降低的可能，而這一點正是技術進步經常要避免的。在這種情況下，整個經濟的生產力最高（儘管在其他方面不一定最好）。 有偏向的技術進步 到現在為止我們始終假設技術進步在整個經濟里平衡地分布。當一個部門所受的影響比另一個部門更多時，整個系統怎樣發展呢？讓我們首先考察所有的新發明已經充分消化在現有資本裡面時的情況。在甲經濟和乙經濟里勞動隊伍相同；商品出產率、實際工資率以及資本的利潤率都是一樣的。兩個經濟唯一不同的地方是，由於過去技術進步上的偏向，甲經濟里每一工人的商品出產率在消費部門裡較高，而在投資部門裡較低（投資部門裡的產量以具有一定生產能力的機器計算）。甲經濟里投資部門雇用的勞動比乙經濟里投資部門雇用的多，（具有一定生產能力的）機器的成本（以商品計算）較高。從消費部門裡一個工人的觀點來看這種局面，他的產量在甲經濟里較高，可是他必須拿出較大一部分他的產品去換取自己需要的設備。從企業家的觀點來看，消費部門裡每一工人產生的准租金較高（因為每人產量較高而實際工資相同），可是每一工人占用的資本財貨設備的成本相應地較高，而利潤率是一樣。 注50 可以說甲經濟里的生產技術有一種耗費資本的偏向 （和乙經濟里的技術比較起來），或者乙經濟里的技術有一種節省資本的偏向 （和甲經濟里的技術比較起來）。 現在讓我們假設一個經濟里的技術進步呈現一種耗費資本的偏向——就是說，有了一些新發明，這些東西提高每工時的產量，在消費部門中比以前提高得快，而在投資部門中比以前提高得慢。為了簡單起見，我們將假設投資部門中暫時完全沒有改進，以致生產一套具有特定生產能力的機器，所需要的勞動量不變，另一方面消費部門中出現一批新發明。這些新發明現在採用以後的直接影響是消費部門中就業低減，因為起初新的生產能力像以前一樣快地在出現，一方面消費部門裡採用的每一套新機器比它所替代的舊機器需要的管理人手較少。失業會阻止實際工資的上漲，同時，通過上面講的那種作用，積累的速度（以生產能力計算）會加快得使從消費部門裡排除出來的那部分勞動在投資部門裡獲得就業。實際工資即使增長也不及消費部門中每人產量增長得多，利潤率暫時比以前高。企業家認為這種局面是投資的興旺，儘管它起源於大量發生的失業。經過一個時期以後，現有設備已經調整得適合於新的技術情況，於是（如果不再發生變動）積累速度和利潤率都回到以前的水平。 反過來說，如果出現了許多的新發明，提高投資部門裡的每人產量，而消費部門裡的產量沒有改變，生產能力增加的速度暫時就會加快；勞動的稀少在消費部門裡發展起來，實際工資就會增長（雖然該部門中每人產量不變），而利潤率會低降，直到很多的勞動從投資部門被吸引到消費部門中來以恢復平衡為止。 黃金時代 當技術進步沒有偏向而穩步地前進，生產的時間范型沒有任何改變，人口以穩定的速度增長（如果是增長的話），並且積累的速度快得足以為所有的勞動提供生產能力的時候，利潤率就傾向於不變，實際工資的水平傾向於隨每人產量而上升。這時候整個系統中就沒有內在的矛盾。只要政治局勢不引起干擾，只要企業家對未來有信心，願意按照和過去一樣的勻稱的速度來積累，就不會有什麼障礙使他們不能繼續這樣做。只要他們這樣做，整個系統就能順利地發展而沒有劇烈變動。總的年產量和資本擁有量（以商品計算價值）就按著一種不變的適當的速度一同增長，這種速度由勞動隊伍增加的速度和每人產量增加的速度共同構成。這些情況我們可以稱之為一種「黃金時代」（用以說明它是一種在任何實際經濟組織中不會發生的神話般的情況）。 如果我們想像技術進步的速度和人口增長的速度是由自然賜予的，我們就可以說，適合於那些特定條件的黃金時代是一種經濟滿足的狀態，因為這時候消費是按著技術上可能做到的最高速度在增長，而這種速度是和同時保持那種增長速度並不矛盾的。 注51 可是這不是一種非常開明的看問題的方法，因為技術進步不是一種自然現象，並且人類的聰明才智是沒有限度的。不管在黃金時代中保持著怎樣的進步速度，總可能進步得再快一些。假如積累的速度加快了（或者人口增長的速度降低，或者可以利用的勞動供給由於縮短工作時間而減少，同時積累進行得和原來一樣的快），那麼，迫使工資率上升的勞動稀少的壓力就會引起更多的新發明，並加快已有的種種改進的普遍採用，結果實際工資的水平會上升得更快。就長期來說，財富增長的速度的極限，不是決定於技術的限界，而是決定於在競爭和工資上漲這兩種刺激減弱的時候會發生的那種無感覺的昏睡狀態。 第二部分 技術的邊界