資本積累論 · 第七章 一種簡單的模式
今天在我們周圍進行著的導致財富的生產和分配的種種過程是錯雜的，經濟組織中各項因素之間的關係非常複雜地交織在一起。不可能把經濟理論歸結為一套簡單的能夠分別加以試驗的假設，像關於病症的原因或者關於飲食成分對發育的影響的假設那樣。再則，人類不像知更鳥那樣生活於永恆的現在，而是在計劃自己的行動時要顧到未來的後果，因此經濟生活中大多數因果的要素部分地在於行動者的信念和預期（往往是模糊的和情感性的），很難以任何科學的觀察加以肯定，如果不是原則上不可能肯定的話。基於這些原因，我們有理由認為經濟學不是並且永遠不會是一種真正科學的學科，它應該屬於像神學或者美學批評那一類的科目，這種科目用文字玩弄情感而不是研究事實。
然而，針對這種看法，我們可以說經濟學發展到現在這樣，確實能幫助說明一些特殊問題，例如物價變動的原因、租稅對財富分配的影響、國家為了維持就業或者為了維持本國在國際交易中的償付能力而採取的種種政策的影響。書本中提出的概括性的經濟理論，其目的在於提供一種輪廓，在這範圍以內，那些特殊問題可以得到有益的討論。
經濟理論中發展形成的分析方法是提出一種非常簡化的經濟組織的模式 ，準備把實際上預計會發生的主要變動歸納成一個有條不紊的思想體系，同時排除掉無數瑣碎的複雜因素。我們就這種簡化的模式的行為進行思索，希望能弄清楚經濟的動態，以至真正了解那實際的錯綜複雜的經濟組織的行為。（然而，應該記住，必須補充一些複雜的情況，然後從一種模式中得出的結論才可能和實際狀態相對證）
一些假設
1.為了使我們的問題容易處理，第一種簡化的類型是使一種假設的經濟組織成為看得見的東西，這種經濟組織中指數的問題不會引起任何困難。我們已經知道，經濟分析據以進行的任何一種範疇——一個階級，一項生產要素，一種成本水平、物價水平或所得水平，一批資本財貨或債務投資——都是非常複雜的，其中的構成因素都隨著總體的變化而彼此相對地變化。對這樣多方面的數量上的變動做一種簡單得可以適用的正確的說明，必然是約略的，只能以限度或範圍來表示。任何呆板的簡單的說法必然是不準確的。我們為了避免這種困難，所以不談相對的變動，使我們能用一些簡單的數量來進行論證。
我們的論證的主要部分將根據一種假設的經濟組織來進行，這種經濟組織中的情況滿足下列各項假設的條件：
（1）所有的工人都是一樣的，因此我們可以簡單地用表示標準勞動時間的工時來計算工作。每工時的貨幣工資對所有的工人總是一樣的。
（2）為了消費而購買的商品始終不變更（一個麵包總是一個麵包，或者一件襯衫總是一件襯衫），並且它們是按固定的比例被消費掉，結果，消費品的出產量包含若干單位的一種嚴格不變的混合商品。（這一假設在第七篇中放寬）
（3）某一種生產技術需要特定數量和特殊設計的設備（工廠建築、機器等），以及生產周期方面一種特殊的時間范型，就是，特殊的一批物品的每一程序需要一定的時間，不同的程序以一定的方式同時地或者分別先後地實施，因此，無論什麼時候，生產一定數量的產品所需要的資本財貨，包括設備、原料和在制品，以及技術上必需的各項材料等，嚴格地決定於當時運用的技術。既然各項商品是按嚴格不變的比例生產的，各種設備的存量就必須保持適當的比例。同樣的原則適用於生產各種設備所需要的設備，所以一定的消費量加上 現有資本財貨的增量，需要一定數量的資本財貨的裝備。在特殊情況下，如果不發生任何正的或負的積累，所有的最終出產全部被消費掉，各項設備隨著損耗不斷地補充，現有資本財貨量始終不變。
（4）短期 的局面是擁有特定數量的設備的那種局面。出產率和勞動的就業量在短期內可以隨著現有的一定的設備而變化，可是我們假設各個商品售出的相互比例仍然不變。
2.事實上，在資本主義經濟中，技術的變化總是不斷地發生；的確我們可以說，資本主義經營方式存在的理由，是它有利於技術的進步。因此，不把技術的進步包括在我們的模式之內，是不合理的。可是實際的技術變化主要地在於改變消費品的性質（通過以一種東西代替另一種——例如以棉代替麻或者以人造絲代替棉，或者通過採用新品種的商品，例如汽車或電視機）。這樣，任何對技術變化的從實際出發的論述都被指數的含糊意義所打亂，而和上面這些假設不一致。
我們可以在模式中引進一種抽象的對技術進步的概念來避開這種困難，認為所謂技術進步在於生產方法的改進，而絲毫不改變那代表消費品出產量的混合商品。因此，如果某種消費品的生產中出現了技術進步，混合商品的成本就相應地降低，可是它的構成不受影響。
3.為了把長期影響和短期影響分別開來，一種有效的方法是想像一個在平靜狀態中發展的經濟，並且假設在任何時候人們懷抱著的對未來的一些預期，事實上都在實現。這樣做的結果等於假定正確的預見，而不引起任何有關自由意志和宿命論的那種形而上的問題。可是這一方法，只有在假定經濟組織的發展實際上將遵循一種沒有變化的路線時，才可能有效。要對任何錯綜複雜的發展提出正確的預見，必然有許多困難。人們普遍地預期某種情況會發生，就可能使得這種情況真正發生（即使那種預期沒有客觀的根據）。例如，預期未來的物價會漲，往往使現在需求增加而供給減少，以致事實上物價果真上漲。另一方面，預期可以使人們採取行動，避免某種情況的發生。例如，預期某種商品產量的增加將使價格下跌，可能引起有關方面設立一個壟斷組織，限制產量的增加。這樣，正確的預見往往包含一些重視預期本身對事態發展的影響的老於世故的預期。
還有另一種困難。預期未來的准租金有下降的趨勢，對於一套資本財貨中不同項目發生不同的影響，對那些壽命最長的東西影響最大，因為它們將繼續存在到准租金最低的時期。因此，對不同類型的投資就不能再有一致的預期利潤率。在這種情況下，正確的計劃就需要企業家具有高度的數理修養；怎樣正確地說明資本財貨的價值，對經濟學家來說，就會是一個非常艱巨的指數問題。
正確的預見這一假定，決不能簡化分析，而且會使分析完全沒法處理（除非在利潤率不變的平靜狀態下）。這種假定不能說具有符合實際情況的優點，因為在錯綜複雜的發展一定會出現的一種局面中，未來總是變化無常、不能確定的。因此，除了在另做說明的場合，我們將根據以下幾點假設進行我們的分析：（1）無論什麼時候企業家總預期投資可能獲得的未來的利潤率無限期地繼續保持當時的水平；（2）他們預期技術進步的速度（這可能是零）是穩定的；（3）他們相應地給長壽命的設備安排折舊攤還額。在發生會引起某種變動的情況時，我們假設他們的種種預期都能立即得到調整，並且不預期再有變動。
4.一個經濟組織享有的天然資源顯然是極其重要的，可是在我們論證的第一階段，我們將不談這個因素，以便丟開由於土地作為一種生產設備形式以及作為某一個階級的所得來源的兩種特點而引起的複雜性。為了消除這些錯綜複雜的情況，我們假設一切設備都是生產出來的，並且可以再生產。這意味著我們不但丟開稀有的天然生產要素（例如礦藏），而且也丟開土地。我們不可能想像在一個相當複雜的經濟中沒有土地財產，可是我們假設一種經濟（像知更鳥的經濟），它能在地面上自由擴展（土地的經濟品質完全相同），結果所經營的面積決定於所使用的勞動的多寡，並且土地不能賣得價格。我們做出這種很不自然的假設，完全是為了把論證中的一個方面單獨分開來，和土地有關係的一些問題留到第六篇中再開始研究。
5.人口統計上的變化應該怎樣處理呢？實際上勞動的供給和資本的積累不是互不相關的，可是兩者之間的相互關係不能歸結為任何簡單的公式。在許多情況下，人口的大大增加，以及連帶地勞動力的大大增加，是由於死亡率的降低而引起的（過去死亡率很高，足以抵消高的出生率）。這可能是積累所造成的日益增長的財富的結果，可是部分地決定於一些同財富增長的關係不是很密切的因素（例如醫藥衛生知識的發展和普及），甚至在能夠明確地把它歸因於財富的增長時，也可能導致一種和促使它增長的生產力的發展完全不相稱的人口變動。死亡率降低以後往往接著就出現出生率的降低，結果延緩或者抵消人口的增長。這種出生率的降低，顯然和生活水平的提高以及工業化帶來的心理狀態的變化有關；可是，除此以外，它還有它自己的規律，這些規律，人們決不能完全了解，並且不能歸結為不斷變化中的生產力的一個簡單的函數。
資本積累和人口增長之間最密切的關係，在人口稀少而工業的發展很吸引移民的地方可以看到。可是勞動的補充可能超過或者趕不上積累的速度，並且，無論如何，決定於世界上其他地方的情況，那裡的人口一直在和就業機會成比例地增長。因此，最好似乎是把資本積累和勞動隊伍的增長作為兩種獨立的因素來處理，兩者可能協調，也可能不協調。
6.我們已經說過，現代經濟的階級構成非常複雜。我們將從根本上簡化這方面的情況。在第一階段（這包括第二篇至第四篇），我們運用一種兩個階級的模式，其中只有工人和企業家作為它的組成部分。工人（我們假設這些工人都是一樣的）除了有一些消費資料（身上穿的衣服）以外，不占有任何財產。企業家是一些抽象的虛擬的人物，他們做出有關業務經營的決定。他們以自己的企業資本的形式占有財產，並且可以相互借入資金，可是我們完全不談他們的消費。他們在辦公時間以外沒有生活。
到了（在第五卷里）我們討論食利者（就是金融財產的所有人）的時候，那些執行企業家職務的個人，可以被認為也是食利者，他們的家屬是消費者，可是那時候一個兼有兩種身份的個人就被作為兩種不同的人物。他有兩種生活，一種生活在辦公室里，在那裡他所關心的是他的企業的成敗；另一種生活在家裡，在那裡他所關心的是他的家屬的消費和儲蓄。
中間階級，像工匠和職業專家，不包括在這個模式之內。
7.在我們假想的那個經濟里，資本主義經營方式已經確立，並且已長期被運用。由於分工的經濟，各種類型的生產企業的最小規模也是相當地大。獨立的工匠不可能同資本主義企業競爭。個別企業組織的大小（在最低限度以上）不是嚴格規定的。各個企業家，愛他自己的企業組織，不斷地努力擴大他的業務，並且時時有新的組織成立。競爭的情況使得他們的奮鬥彼此互相鉗制，結果許多獨立的賣家供給各種商品的市場。如果某種特殊市場上的競爭最後留下少數幾個或者僅僅一個有力量的企業組織，這裡就有寡頭或者壟斷。由以前的競爭者彼此協議，也可以造成壟斷狀態。
8.盛行著嚴格的放任主義。政府不參與經濟事務。
9.為了撇開在論證的第一階段不能處理的一些重要的複雜情況，我們假設：
（1）那個經濟是一個孤立地存在著的閉關自守的社會。最好把它想像為一個沒有對外貿易的單獨的大國。（這一假設已在第八篇中取消）
（2）沒有由於某些商品或者整個經濟組織的總生產規模的經濟合算，以致（在土地不需代價的狀態下）在長時期中，生產成本和出產率沒有關係（但在擁有特定設備的短時期中不是這樣）。（將在第三十三章以及第七篇中討論到取消這一假設的某些後果）
正式的論證將根據這些非常抽象的假設來進行，可是在某些論點上，我們將考慮從論證中得到的定理應該怎樣解釋，以便應用於實際情況。
一些長期的問題
我們將運用這個模式，來考察關於長時期中積累的一些問題，至於這些問題怎樣通過短期變動表現出來，留待以後討論。我們所關心的主要是工資和利潤的關係，我們將根據以下三方面進行論證：（1）現有資本對現有勞動力的關係，（2）競爭的影響，（3）生產的技術。
因為我們把資本積累和勞動隊伍的增長看作各自獨立的因素，所以論證中重要的一部分是關於這兩者之間的關係。在分析的每一層我們既要考慮兩者協調的一些局面，也要考慮相對於資本而言勞動有過剩或稀少傾向的一些局面。
競爭在論證中起重要的作用，因為壟斷的發展可能會降低實際工資（由於相對於貨幣工資而言提高了物價）而不增加利潤（因為降低實際工資會減少需求）。
技術上的變動分兩類來考慮，一類是起因於新發明和新發現的那些變動，一類是起因於在一定的技術知識的條件下相對於利潤而言的工資上的變動的那些變動。這樣的劃分有些不自然，因為事實上兩種變動是密不可分地混合在一起的，但為了分析起見，加以區別是有益的。我們將看到第一類的變動（技術的進步）比第二類容易討論，因為我們可能在利潤率不變的基礎上討論第一類，這可使對現有資本的計量簡單些；而第二類必然要牽涉到利潤率的變動，從而使我們去討論現有資本量的意義的問題（在第十一章里討論），這一問題是沒有任何簡單化的假設能使它容易解決的。
在全部論證中必須區別清楚差異 和變動 。例如，以往有過以及現在繼續有著較高的積累率或者較高程度的壟斷，和積累率的提高或者壟斷程度的增長，並不是同一回事。因此，我們的分析一方面是根據對具有永遠不同的特徵的各種經濟的比較，另一方面是按照曾在一個時期里發生了一種變動的一個單獨的經濟來進行的。
作為一種分析的方法，區別清楚為具有勞動充分就業（不缺少也不過剩）的和諧發展所必需的各種條件，是有益的；這樣做我們就能討論那些使一個經濟不能達到和諧或者失去和諧的種種影響。
當我們討論到短期問題的時候（在第三篇里），我們看出這種影響每一項都容易被發揮過度，後來又由於它所引起的短期的反作用而被轉入相反的方向。
第一部分 只有一種生產技術時的積累