中國通史（第一卷） · 第三章　人的因素，科學技術和社會生產力

第一節　作為直接生產者的人 直接生產者在社會生產力中的重要地位生產活動是人類的基本活動。人類有了生產活動，才開始有了自己的歷史。馬克思和恩格斯在《德意志意識形態》中指出：人們為了能夠「創造歷史」，必須能夠生活。但是為了生活，首先就需要衣、食、住以及其他東西。因此第一個歷史活動就是生產滿足這些需要的資料，即生產物質生活本身。同時這也是人們僅僅為了能夠生活就必須每日每時都要進行的（現在也和幾千年前一樣）一種歷史活動，即一切歷史的一種基本條件。..因此任何歷史觀的第一件事情就是必須注意上述基本事實的全部意義和全部範圍，並給予應有的重視。①99900041_0155_0馬克思、恩格斯所提出的論點，即「生產物質生活本身」是人類的「第一個歷史活動」，是「一切歷史活動的基本條件」，在人類對自身歷史的認識史上具有劃時代的意義。後來，馬克思在《〈政治經濟學批判〉序言》中，系統地表述他的「研究工作的總的結果」時，又著重指出：「物質生活的生產方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程」①。對於這一偉大發現的理論意義，恩格斯作了這樣的概括：歷史破天荒第一次被安置在它的真正的基礎上；一個很明顯而以前完全被人忽略的事實，即人們首先必須吃、喝、住、穿，就是說首先必須勞動，然後才能爭取統治，從事政治、宗教和哲學等等，——這一很明顯的事實在歷史上應有的權威此時終於被承認了②99900041_0156_1。 這些話，是恩格斯在1877年講的。在馬克思主義者看來，生產物質生活本身是人類歷史的起點，也是人類社會生活中一切關係和各種趨向產生的根源。人類的生產活動，表現為人和自然的關係，即人類認識自然、利用自然的能力。這就是社會生產力。按照史達林的說法，生產力「所表現的是人們對於那些用來生產物質資料的自然對象和力量的關係」③。這種能力或關係，一方面，具有歷史繼承性，因此，「人們不能自由選擇自己的生產力——這是他們的全部歷史的基礎，因為任何生產力都是一種既得的力量，以往的活動的產物。」④人們只能根據自己所處的條件（包括自然條件和社會條件）和先前已經獲得的生產力，來創造出新的生產力。另一方面，它又具有不斷變動性。正如一個社會不能停止消費一樣，它也不能停止生產，所以生產力的增長「是不斷變動的」①，「生產力是生產中最活動、最革命的因素」②。生產力所具有的這種特性，使它成為人們的一切社會關係變革的動力，並最終成為人類社會發展的動力。列寧在講到這個問題的時候也指出：馬克思和恩格斯是唯物主義者。他們用唯物主義觀點觀察世界和人類，看出自然界①《馬克思恩格斯選集》第二卷第82頁。 ③《論辯證唯物主義和歷史唯物主義》，《史達林選集》下卷第442頁。④《馬克思致巴·瓦·安年柯夫》，《馬克思恩格斯選集》第四卷第321頁。①馬克思：《哲學的貧困》，《馬克思恩格斯選集》第一卷第109頁。 ②史達林：《論辯證唯物主義和歷史唯物主義》，《史達林選集》下卷第444頁。中一切現象都有物質原因作基礎，同樣，人類社會的發展也是由物質力量即生產力的發展所決定的。③99900041_0157_2歷史唯物主義的根本理論之一，就是科學地闡明了生產力的這種重大作用。因此，我們研究和撰寫歷史，無疑應當對社會生產力問題予以特別的重視。社會生產力問題是一個十分複雜的問題。按照馬克思的說法：「勞動過程的所有這三個要素：過程的主體即勞動，勞動的要索即作為勞動作用對象的勞動材料和勞動藉以作用的勞動資料，共同組成一個中性結果——產品。」④「勞動過程的簡單要素是：有目的活動或勞動本身，勞動對象和勞動資料。」⑤馬克思說的「勞動本身」指的是勞動力的物質表現；他說的「勞動資料」和「勞動材料」，指的是生產工具和勞動對象。這可以說，生產力包含了人的因素和物的因素。史達林說：「用來生產物質資料的生產工具，以及有一定的生產經驗和勞動技能來使用生產工具、實現物質資料生產的人，——所有這些因素共同構成社會的生產力。」①這也是從物的因素和人的因素兩個方面對生產力所作的概括。這裡，我們不來闡述生產力二因素說和生產力三因素說的各自論點及其所展開的爭論；我們所要著重闡述的，是勞動力即直接生產者在生產力中所處的地位。 勞動力即直接生產者作為生產力的一個因素，具有不同於其他因素的鮮明的特點，即這一要素包括了人的肉體活動和精神活動②。馬克思指出：「我們把勞動力或勞動能力，理解為人的身體即活的人體中存在的、每當人生產某種使用價值時就運用的體力和智力的總和。」「單個人如果不在自己的頭腦的支配下使自己的肌肉活動起來，就不能對自然發生作用。正如在自然機體中頭和手組成一體一樣，勞動過程把腦力勞動和體力勞動結合在一起了。」③勞動力所具有的這種體力和智力的結合，使其成為生產力中的能動因素。這種能動因素的作用，不僅表現在人可以製造和不斷改進生產工具，而且還表現在甚至大多數被看作自然產物的東西，如植物和動物，它們現在被人類利用，並處於重新生產的形式，也是經過許多世代、在人的控制下、藉助人的勞動不斷使它們的形式和實體發生變化的結果④。因此，馬克思把人即勞動力或直接生產者稱作「活的主體的勞動能力」①。列寧也不止一次地把勞動者稱為「主要生產力」或「全人類的首要的生產力」②。所有這些，都說明直接生產者在生產力中所占有的特殊的重要作用。當然，這種作用並不是孤立地存在的，它只有在跟生產力的其他因素的相互聯繫、相互促進中才能充分顯示出來。這正如史達林所說的那樣：這裡很明顯，生產工具的發展和改善是由參加生產的人來實現的，而不是與人無關的，所以，生產工具變化和發展了，生產力的最重要的因素——人也隨著變化和發展，人的生產經驗、勞動技能以及運用生產工具的本領也隨著變化和發展。③④《經濟學手稿》（1861年8月—1863年7月），《馬克思恩格斯全集》第四七卷第60頁。⑤《資本論》第一卷，《馬克思恩格斯全集》第二三卷第202頁。 ①《論辯證唯物主義和歷史唯物主義》，《史達林選集》下卷第442頁。②恩格斯：《政治經濟學批判大綱》，《馬克思恩格斯全集》第一卷第607頁。③《資本論》第二卷，《馬克思恩格斯全集》第二三卷第190頁、第555頁。④參見馬克思：《經濟學手稿》（1861年8月—1863年7月），《馬克思恩格斯全集》第四七卷第58頁。①《經濟學手稿》（1857—1858年），《馬克思恩格斯全集》第四六卷。②參見《列寧全集》第三二卷第222頁、列寧選集》第三卷第843頁。 99900041_0159_2這就是說，生產力中的人的因素和物的因素是相輔相成的辯證關係。我們只是在這個意義上，並且只能在這個意義上來強調直接生產者在生產力中能動作用。 直接生產者在生產力中所處的這種特殊的地位和所具有的重要作用，要求任何科學的歷史研究和歷史撰述必須對它們的存在和發展給予歷史的說明。 直接生產者的技術性特點中國歷史上的直接生產者，有農民、牧民、漁民、鹽民、礦冶勞動者、林業勞動者，有各種手工業勞動者，還有車船等運輸業勞動者及其他直接生產者。這些直接生產者，在不同的時代有不同的特點。這些特點，都有技術性和社會性的兩個方面。生產者跟生產資料相結合的技術狀況、生產規模和生產技術的傳統，都屬於技術性方面，是屬於社會生產力問題的，直接生產者的身份，即在生產過程中的地位，是屬於社會生產關係問題的。從具體的情況說，直接生產者的技術性方面和社會性方面的特點是密切結合的，只是為了論述上的方便，才分開來說。在這裡也只對直接生產者的技術性特點，作一些論述。 在漫長的中國封建社會裡，農民占直接生產者中的主要地位。他們的特點也比較顯著。這就是：（一）直接生產者束縛於土地，（二）男耕女織，小農業跟家庭手工業的結合，（三）生產技術的世代傳習。 直接生產者束縛於土地，這是農民跟奴隸和公社成員的重要區別。奴隸的生產勞動主要聽從主人的隨時支配，公社成員的生產勞動也不能固定在一塊土地上。只有農民的生產勞動是在一塊固定的土地上進行。相對他說，這會使農民感到較多的生產興趣，也使他們熟悉勞動對象，使他們在正常情況下對自己的生活比較安心。因此，封建統治者為了穩定自己的統治秩序，推行以「地著為本」的政策，防止農民脫離土地，以保證封建國家的糧源和兵源，但也因此限制了農民的眼界，使他們很難得到發展生產的條件，也不關心政局的變遷和朝代的興替。 男耕女織，小農業和家庭手工業的結合，是一種以一家一戶為生產單位的組織形式。在這裡，農業生產是主體，家庭手工業除紡織外，還有農具和生活用具的製造，房屋的修繕等等。孟子有一段話，可能是反映了這種生產形式的最早記載。他說：五畝之宅，樹之以桑、五十者可以衣帛矣。雞豚狗彘之畜，無失其時，七十者可以食肉矣。百畝之田，勿奪其時，數口之家，可以無飢矣。謹庠序之教，申之以孝悌之義，頒白者不負戴於道路矣。七十者衣帛食肉，黎民不飢不寒，然而不王者未之有也。①99900041_0161_0孟子所描寫的農家圖景，反映了這種經濟生活的穩定性，也反映了它的很大的局限性。它的最好的景況也不過是「七十者衣帛食肉，黎民不飢不寒」，在社會生產力方面不可能有多大的發展。封建統治利用了這種經濟組織的穩定性，並以法令來鞏固它。秦始皇刻石：「男樂其疇，女修其業」就是以法令肯定了這種男耕女織的組織形式。刻石又有這樣的規定：「有子而嫁，倍死不貞，防隔內外，禁止淫泆，男女絜誠。夫為寄猳，殺之無罪，男秉義程，妻為逃嫁，子不得母，咸化廉清。」②這也無非是鞏固這種個體家庭生產單位的措施。後來的封建皇朝的稅法多以糧和布帛兼收，即是男耕女織生產形式在國家法令上的反映，也是對男耕女織生產形式的強化。孟子所說的孝悌，是父家長制小農經濟在道德思想上的反映，也是與男耕女織的生產形式密切聯繫的。 唐代詩人白居易有一篇《朱陳村》，描寫以男耕女織為基礎的農村景象：徐州古豐縣，有村曰朱陳。去縣百餘里，桑麻青芬氳。機梭聲札札，牛驢走紛紜。女汲澗中水，男采山上薪。縣遠官事少，山深人俗淳。有財不行商，有丁不入軍。家家守村業，頭白不出門。生為陳村民，死為陳村塵。田中老與幼，相見何欣欣。一村唯兩姓，世世為婚姻。親疏居有族，少長游有群。黃雞與白酒，歡會不隔旬。生者不遠別，嫁聚先近鄰。死者不遠葬，墳墓多繞村。既安生與死，不苦形與神。所以多壽考，往往見玄孫。①99900041_0162_0詩中描寫了這個山村在自然經濟環境中恬靜、安適的情趣，也反映了它安於現狀的保守思想。在沒有天災、戰亂和苛政的干擾下，小農業和家庭手工業結合的自然生產結構，使農民可以吃飽穿暖，在鹽鐵之外，不必外求。但這種狹小的生產規模，在封建制度的社會條件下，很難擴大再生產。它在家庭內部之性別的分工，阻礙了社會的分工。它的自給自足的性質，阻礙了交換經濟的開展。這是一種很穩定的生產結構，也是一種很頑固的生產結構。它在農業地區擔任了生產主力軍的角色，也扮演了阻礙生產發展的角色。 農業生產技術在農民以一塊固定的土地為生命線的時候，必然是世代相傳的。這對於菜農、果農、藥農等需要較多的技術性作業的農民應該更是這樣。這種祖孫相傳的生產經驗，可能有相當可貴的因素，但由於習慣上的保密，對於社會生產力的發展很難起到多大的作用，而技術本身在遭遇戰火或家庭變故的時候也可能失傳。 在農業占主導地位的地區里，手工業勞動者的身上也打上了類似農民的這些特點的烙印。手工業者也有束縛於土地的特點，有農業與手工業相結合和生產技術世代傳習的特點。 在中國封建社會的一個很長的時期里，極大數量的手工業勞動者不能依靠自己在專業技術上的收入來解決生活上的需要和各種封建負擔，因而不能不兼營農業，這也就出現了在一定程度上束縛於土地的情況。據記載，北魏京都「入工技巧十餘萬家，各給耕牛，給口授田」①。唐的丁匠出租調②。元代「民匠限地一頃」，並負有繳納「丁地稅糧」的義務③。明代龍江船廠有廠田，「則查審各匠丁力多寡」，「量分承佃」④。在農業與手工業結合上，手工業勞動者與農民不同的地方在於：他們的農業生產在生產活動中所占地位有主次的不同，而農民的手工業生產是為滿足家人在生活上的需要，手工業勞動者的手工業生產則是為了滿足官府和市場的需要。由於手工業勞動者與農民之間的這種差異，土地對於他們也就有不完全相同的意義。官府分配給手工業勞動者以少量的土地，其意義不在於使他們束縛於土地而保證皇家的②《史記·秦始皇本紀》。 ①《魏書》，卷一一○《食貨志》。 ②《通典·食貨志》。 ③《元史》卷一四九《郭寶玉傳》。 ④李昭祥：《龍江船廠志》。 根源和兵源，而在於保證手工業勞動者作為各種手工業的特定戶口固定在一定的土地上。 關於手工業生產技術的世代傳習，文字的記載較早。《左傳·定公四年》記，周初分魯公以六族，有條氏、徐氏、蕭氏、索氏、長勺氏、尾勺氏；分康叔以七族陶氏、施氏、繁氏、錡氏、樊氏、飢氏、終葵氏。這十三個族都是手工業家族，也就意味著當時手工業技術的世代傳習。《周禮·考工記》記有築氏、桃氏、鳧氏等，都可理解為手工業家族。後來，《唐六典》卷三記「工商皆為家專其業以求利」，《元史·刑法志》記：「諸匠戶子女，使男習工事，女習黹繡，其輒敢拘刷者，禁之」。《明會典》卷一八九記：「凡匠役事故，揭冊查戶下應補親丁，驗送上工。」這都是官方以法令來保護手工業技術的世代傳習。有時，為了技術的世代傳習，官府還要干涉到某些手工業者家屬的婚姻，使民間技術的傳習成為頑固的傳統。元稹《織女詞》：「東家頭白雙女兒，為解挑紋嫁不得。」①可見其一斑。一直到不久以前，各地還有所謂「祖傳秘方」的存在。這種傳習，主要由於手工業市場的狹小，手工業勞動者為了防止技術競爭而採取的自衛措施，手工業成品也往往因此而保證了工藝水平。但這種世代傳習顯然是妨礙社會生產力的發展的。 以上所說農民和手工業勞動的特點，是就其在封建社會的典型狀態說的。隨著歷史發展，這些特點會逐漸發生變化。在不同地區之間，因自然條件的不同，有的農民還兼營畜牧業，有的兼營採集和漁獵，情況是相當複雜的，都需要作具體研究。牧民在直接勞動者中所占的數量，僅次於農民，而活動地區相當廣大。對於牧民的研究是一個很重要的課題，我們做的工作還很有限。對於其他勞動者，特別是鹽業勞動者、礦冶勞動者，都應該進行研究，以豐富我們社會生產史的研究內容。 人口問題歷史上直接生產者的社會性特點和技術性特點，都對社會生產力的發展有影響。他們的人口現象，包括素質、數量、分布、部門構成、民族構成和階級構成，也都可能對生產力發展有影響。這是一個很複雜的問題，我們還缺乏深入的研究。曾經有過一種流行的看法，以人口的多少衡量社會經濟的盛衰，這是不能說明複雜歷史現象的。歷代政治家、歷史家，在談論人口問題時，也並不是這樣簡單地看問題的。 春秋晚期，孔子到衛國去，看見衛國的景象，感嘆地說「庶矣哉！」他的學生問：「既庶矣，又何加焉？」孔子說「富之。」①這是說，人多了是創造財富的重要條件，但還要想法讓他們富起來，並不是說人多了就富了。戰國時期商鞅變法，他看到秦國地多人少，土地荒蕪而無人耕種，就招誘三晉之民入秦，以補充勞動力的不足。這是他把人口的多少與社會生產力的發展直接聯繫起來的作法，但同時他又認為三晉地少人多，勞動力過剩，也會出現另外的一些問題。《商君書·徠民篇》，詳細地說明了他的這種看法。孟子大致是與商鞅同時的人。有一次，梁惠王問他：「察鄰國之政無如寡人之用心者，鄰國之民不加少，寡人之民不加多，何也？」孟子說：「不①《元稹集》卷二三。 ①《論語·子路》。 違農時，谷不可勝食也，數罟不入洿池，魚鱉不可勝食也。斧斤以時入山林，林木不可勝用也。谷與魚鱉不可勝食，林木不可勝用，是使民養生喪死無憾也。養生喪死無憾，王道之始也。」又說：「皰有肥肉，廄有肥馬，民有飢色，野有餓莩，此率獸而食人也。獸相食，且人惡之。為民父母行政，不免於率獸而食人，惡在其為民父母也。」②孟子的意思是說想要人口多，就需施行惠民的政策。這實際上也等於說，社會生產力的發展，不在於人口的多少，而在於政治的好壞。政治好了，社會生產就會上了軌道，人口也會多起來。《史記·平準書》：「漢興七十餘年之間，國家無事，非遇水旱之災，民則人給家足，都鄙廩庾皆滿，而府庫余貨財。京師之錢累巨萬，貫朽而不可校。太倉之粟陳陳相因，充溢露積於外，至腐敗不可食。眾庶街巷有馬，阡陌之間成群，而乘字牝者儐而不得聚會。」漢初以來的這種繁榮，是跟當時的人口增殖互為因果的。值得注意的是，司馬遷在這裡提出「國家無事」這個政治上的因素。《漢書·食貨志》說：「哀平之世，百姓資富雖不及文景，然天下戶口最盛矣。」這又提出來一個新問題，人口多了，富的程度並不一定相應地增加。 隋唐早期，社會經濟號稱富厚。但戶口增殖的速度，唐代遠不如隋。杜佑《通典》卷七對此有一番議論。他說：隋受周禪，得戶三百六十萬。開皇九年平陳，又收戶五十萬。洎於大業二年，干戈不用。惟十八載，有戶八百九十萬矣。其時承西魏喪亂，周齊分據、暴君、慢吏、賦重、役勤，人不堪命，多依豪室，禁綱。隳紊，奸偽尤滋。高熲覩流冗之病，建輸籍之法，於是定其名，輕其數，使人知：為浮客被彊家收大半之賦；為編氓，奉公上，蒙，輕減之徵。先敷其信，後行其令，承庶懷惠，奸無所容。隋氏資儲，遍於天下，人俗康阜，熲之力多焉。功規蕭葛，道亞伊呂，近代以來，未之有也。 國家貞觀中，有戶三百萬，至天寶末，百三十餘年，才如隋氏之數。聖唐之盛，邁於西漢，約計天下編戶，合逾元始之間，而名籍所少三百餘萬。直以選賢授任，多在藝文，才與職乖，法因事弊，隳循名貴實之義，闕考言詢事之道，崇佚之所至，美價之所歸，不無輕薄之曹、浮華之伍。習程典，親簿領，謂之淺俗，務根本，去枝葉，目以迂闊。風流相尚，奔競相驅，職事委於群胥，貨賄行於公府，而至此也。 杜佑在這裡指出，隋代戶口的增加是由於高熲整理戶口的成功；唐代戶口數增加得緩慢是由於文人執政，不能象高熲那樣做出整理戶籍的成績。實際上，杜佑是提出兩個問題。一個是封建國家跟地方大族爭奪勞動力。一個是國家戶籍跟實際的戶口數，有時會相差很遠。這兩個問題的存在，為研究歷史上的人口問題增加了困難。究竟歷代戶口的數字記載有多大的真實性，還需要認真的研究。 《明史·食貨志》：洪武二十六年，天下戶一千六百五萬二千八百六十，口六千五十四萬五千八百十二。弘治四年，戶九百十一萬三千四百四十六，口五千三百二十八萬一千一百五十八。萬曆六年，戶一千六十二萬一千四百三十六，口六千六十九萬二千八百五十六。太祖當兵燹之後，戶口顧極盛，其後承平日久，反不及焉。靖難兵起，淮以北鞠為茂草，其時民數反增於前，後乃遞減，至天順間為最衰。成弘繼盛，正德以後又減。戶口所以減者，周忱謂投寄於豪門，或冒匠竄兩京，或冒引賈四方，舉家舟居，莫可蹤跡也。而要之戶口②《孟子·梁惠王上》。 增減，由於政令張弛。故宣宗嘗與群臣論歷代戶口，以為其盛也，本於休養生息，其衰也、由土木兵戎。殆篤論雲。 這是說，觀察人口多寡，不僅要看到時局的治亂，還要看到法令的張弛。法令張，游離於戶籍的那四種人出現的少了，戶口就多了，法令弛，那四種人就多，戶口就少了。這種看法，類似於上文所引杜佑的看法，但還要更周詳些。 人口問題的複雜性，從上文可見一斑，我們應該作具體研究，不應下籠統結論。 還有，人口的遷徙，如晉的東渡，宋的南遷，鮮卑、遼、金、蒙古的南下，突厥、回鶻、黠戞斯的西走，都引起了社會生產力的變動。清自「攤丁入畝」和「盛世人丁永不加賦」之後，人口數量大增，為前所未有。這些都是應該研究的專題。 第二節　科學技術和社會生產力 作為生產力的科學技術 馬克思在分析資本主義生產力的時候一再指出：勞動生產力是由多種情況決定的，其中包括：工人的平均熟練程度，科學的發展水平和它在工藝上應用的程度，生產過程的社會結合，生產資料的規模和效能，以及自然條件。①99900041_0168_0在固定資本中，勞動的社會生產力表現為資本固有的屬性；它既包括科學的力量，又包括主產過程中社會力量的結合，最後還包括從直接勞動轉移到機器即死的生產力上的技巧。②99900041_0168_1科學的力量也是不費資本家分文的另一種生產力。①99900041_0169_0可見，馬克思在許多著作里都把科學技術作為一種生產力看待。根據我們的理解，在這個問題上，馬克思所闡明的如下幾個論點是值得注意的：第一，「勞動生產力是隨著科學和技術的不斷進步而不斷發展的」②，從舊的機器、工具、器具等總是不斷地為效率更高的、更便宜的機器、工具和器具等等所代替這個事實，反覆證明了上述論斷是正確的。 第二，「自然因素的應用..是同科學作為生產過程的獨立因素的發展相一致的。生產過程成了科學的應用，而科學反過來成了生產過程的因素即所謂職能。每一項發現都成了新的發明或生產方法的新的改進的基礎。」③第三，科學的力量，「既包括科學力量本身，也包括為生產所占有的，並且已經在生產中實現的科學力量」；或者說，「這裡包含的，不僅是科學力量的增長，而且..是科學力量得以實現和控制整個生產的範圍和廣度。」④從馬克思的這些論點中，我們可以比較具體地認識到科學技術作為一種生產力的真正的含義。同時，我們也可以進一步理解為什麼「在馬克思看來，②《資本論》第一卷，《馬克思恩格斯全集》第二十三卷第664頁。 ③《經濟學手稿》，《馬克思恩格斯全集》第四十七卷第570頁。 ④《經濟學手稿》，《馬克思恩格斯全集》，第四十六卷第269、285頁。科學是一種在歷史上起推動作用的、革命的力量」⑤；為什麼恩格斯也同馬克思一樣，把科學看作是「無窮無盡的生產能力」①。 那末，究竟怎樣把握科學技術作為生產力的真正含義呢？這不僅是一個理論問題、學術問題，而且也是一個社會實踐問題。這裡，是否有兩個界限應當劃分開來。一個界限是，生產過程中有科學技術的應用，在這種情況下，科學技術實際上已經成為生產力的一個組成部分，這是毫無疑義的。又一個界限是，生產力的進步，推動了科學技術的發展，而科學技術作為相對獨立的領域，也還有自身發展的規律，不論出於何種情況而產生出來的新的科學技術，在重新為生產所應用（即具有相應的生產力發展所提供的條件產生出來）之前，它還不是作為直接生產力的組成部分而存在。區別這兩個界限的關鍵，在於科學技術是否已經進入生產過程。如馬克思說的「生產過程成了科學的應用，而科學反過來成了生產過程的因素即所謂職能」、科學「在工藝上應用的程度」、「為生產所占有的，並且已經在生產中實現的科學力量」等等，都是指的已經進入生產過程的科學技術。在這種情況下，科學技術就是一種現實的生產力。而馬克思說的「科學力量本身」、「科學力量的增長」等等，則是指的尚未進入生產過程或一般不直接進入生產過程的科學技術。在這種情況下，科學技術就不是現實的生產力，而是一種潛在的生產力。這是科學技術作為生產力的兩重含義。值得注意的是，作為現實生產力的科學技術和作為潛在生產力的科學技術並不是截然分開的。作為現實生產力的科學技術會不斷地被作為潛在生產力的科學技術所超越、所代替，而作為潛在生產力的科學技術一旦具備適當的條件也會隨時轉化為更先進的、效率更高的現實生產力。當然，也有一些科學可能不直接進入生產過程，但它們作為各種應用科學的基礎，同樣應當被看作是一種巨大的潛在生產力或特殊的潛在生產力。總之，一切科學技術成就，都跟生產力有直接或間接的關係，都應當受到應有的重視。 馬克思主義經典作家對於科學和生產力的關係作了歷史的概括的闡述。 恩格斯在《自然辯證法》中曾說：必須研究自然科學各個部門的循序的發展。首先是天文學——為了給遊牧民族和農業民族定季節，早已絕對需要它。天文學只有藉助於數學才能發展。因此也開始了數學的研究。——後來，在農業發展的某一階段和在某個地區（埃及的提水灌溉），而特別是隨著城市和大建築物的產生以手工業的發展，力學也發展起來了。不久，航海和戰爭也都需要它。——它也需要數學的幫助，因而又推動了數學的發展。這樣，科學的發生和發展一開始就是被生產所決定的。 在整個古代，本來意義的科學研究只限於這三個部門，而作為精確的和有系統的研究則是在後古典時期才開始的（亞歷山大里亞學派、阿基米得等）。在幾乎還沒有在人們頭腦中區分開來的物理學和化學（元素論，還沒有化學元素的觀念）中，在植物學、動物學、人體和動物解剖學中，直到那時人們還只能夠搜集事實和儘可能有系統地整理這些事實。生理學只要超出最顯而易見的事情（例如，消化和排泄）便是純粹的猜測：在甚至血液循環都還不知道的時候，也不能不是如此。——在這一時期末，化學在鍊金術的原始形式出現了。 如果說，在中世紀的黑夜之後，科學以意想不到的力量一下子重新興起，並且以神⑤恩格斯：《在馬克思墓前的講話》，《馬克思恩格斯選集》第三卷第575頁。①《政治經濟學批判大綱》，《馬克思恩格斯全集》第一卷第616頁。 奇的高速發展起來，那末，我們要再次把這個奇蹟歸功於生產。第一，從十字軍遠征以來，工業有了巨大的發展，並產生了大量力學上的（紡織、鐘錶製造、磨坊）、化學上的（染色、冶金、釀酒）、以及物理學上的（眼鏡）新事實，這些事實不但提供了大量可供觀察的材料，而且自身也提供了和已往完全不同的進行實驗的手段，並使新的工具的設計製造成為可能。可以說，真正有系統的實驗科學，這時候才第一次成為可能。第二，雖然義大利由於自己的從古代繼承下來的文明，還繼續居於領導地位，但是整個西歐和中歐，包括波蘭在內，這時候都在相互聯繫中發展起來了。第三，地理上的發見——純粹為了營利，因而歸根結底是為了生產而作出的——又在氣象學、動物學、植物學、生理學（人體的）方面，展示了無數的直到那時還得不到的材料。第四，印刷機出現了①99900041_0172_0。 這時——撇開早已存在的數學、天文學和力學不談——物理學和化學明確地分開了（托里拆利、伽利略——前者依靠工業上的水利工程第一個研究了液體的運動，見克拉克·麥克斯韋）。波義耳把化學確立為科學。哈維由於發現了血液循環而把生理學（人體生理學和動物生理學）確立為科學。動物學和植物學首先依舊是從事搜集事實的科學，直到古生物學出現——居維葉——以及此後不久細胞的發現和有機化學的發展為止。因此，比較形態學和比較生理學才成為可能，而且從此以後兩者才成為真正的科學。在上一世紀末地質學奠定了基礎，最近則有所謂人類學（這個名稱很拙劣），它是從人和人種的形態學和生理學過渡到歷史的橋樑。這還要繼續詳細地研究和闡明。①99900041_0173_0恩格斯這段話，對於我們研究中國歷史上科學技術與生產力的關係，有十分重要的指導作用。 中國生產史上的科學技術及其特點在中國生產史上，科學技術是很有成就的。李約瑟博士（JosephNeedham，1900—）曾經列舉出在公元一世紀至十八世紀之間，中國人先於西方人在科學技術方面取得的大量的成就。其中有：龍骨車、石碾和水力在石碾上的應用。水排。風扇車和簸揚機。活塞風箱。平放織機和提花機。繅絲和紡絲及調絲機。獨輪車、加帆手推車、磨車、拖重牲口用的兩種高效馬具（即胸帶和套包子）。弓弩。風箏、竹蜻蜓和走馬燈。深鑽技術。鑄鐵的使用。遊動常平懸吊器、弧形拱橋、鐵索吊橋、河渠閘門、造船和航運方面的無數發明包括防水隔艙。高效率空氣動力帆和前後索具。船尾的方向舵。火藥以及和它有關的一些技術。羅盤針先用於看風水，後來又用於航海，紙印刷術和活字印刷術、瓷器等。②另外，中國人還有許多發明創造，在國內一定地域內出現和流行，但沒有廣泛傳播，有的還不為人所知。 絲織品、瓷器、經過加工的茶葉，是蜚聲世界的中國特產。絲，英文作silk，德文作Seide，法文作Soie，義大利文作séta，餓文作шёпк，都是由絲音發展而來。茶，廣州話讀作tai。英文的tea，德文的Tee，法文的thé、義大利文的tè、俄文的чай，都是由tai轉化而來。阿拉伯文稱茶為Cha-9，是茶音直譯。絲、茶二字，可以說已成為世界性的詞彙。 羅盤、火藥和印刷木，對於西方近代文明的發展有很重要的貢獻。弗蘭西斯·培根（FrancisBacon，1561—1626）在所著《新工具》第一卷第一二②見李約瑟：《中國科學技術史》中譯本第二分冊，第574頁，科學出版社1975年版。九節說：我們應該觀察各種發明的威力、效能和後果。最顯著的例子便是印刷術、火藥和指南針，這三種發明古人都不知道；它們的起源雖然是在近期，但卻不為人所知，默默無聞。這三種東西曾改變了整個世界事物的面貌和狀態，第一種在文學方面，第二種在戰爭上，第三種在航海上；由此又產生了無數的變化，這種變化是這樣的大，以致沒有一個帝國，沒有一個教派，沒有一個赫赫有名的人物，能比這三種機械發明在人類的事業中產生更大的力量和影響。 後來馬克思也說：火藥、指南針、印刷術——這是預告資產階級社會到來的三大發明。火藥把騎士階層炸得粉碎，指南針打開了世界市場並建立了殖民地，而印刷術則變成新教的工具，總的來說變成科學復興的手段，變成對精神發展創造必要前提的最強大的槓桿。①99900041_0175_0這三種發明和造紙術的發明，是中國的四大發明。用中國人的方法製造出來的紙張，以平整，輕便和可以大量生產、攜帶方便的優點，取代了西方舊有的羊皮紙等粗笨的書寫用材，同樣有助於西方文明的進步。 農學、醫藥學、天文學和數學，是我國著名的四大學科。它們和水利工程、建築工程的創始都可以上溯到遠古時代。經過長期的不斷發展，它們分別形成了有民族特色的學科體系或工藝體系。農學，於土壤氣候的鑑別、籽種的培育、田間的管理及收割、儲藏和加工、農害的防治，旁及蔬菜、桑麻、棗梨、果樹的栽種、田間溝渠的修理、農具和農家用品的製造、編織，都有所論述。醫藥學，有病理學說，醫療學說，有內科、外科、骨科、眼科、喉科、婦科、兒科等分科，有藥物、針灸、按摩、導引、拔火罐、割治、正骨等療法；有飲片、膏丸、丹散酒等藥物的治法。天文學，有宇宙學說、星宿方位的測定、天體運動的規律。天文學的主要工作是觀測天象、制定曆法。數學與天文學是兩門關係密切的學科。天文學的發展需要數學的幫助，同時也促進數學的發展。中國歷史上的天文學家往往又是數學家，數學家也往往精通天文。但數學在生活或生產上的應用更為廣泛。水利工程，如灌溉系統的興修、運河的開鑿、洪水的防治、黃河的治理，都有很大的成就。建築工程，以都市規劃、宮殿、廟宇、陵墓、園林、亭台樓閣、橋樑，最具特色。在中國傳統建築中，高台建築和多層建築的形式，使建築物中的木結構自為一個整體的設計，斗拱和挑梁的特殊構件、磚瓦形制的多樣化和重視互相拉結的砌磚方法，形成了中國獨特的建築藝術。 中國的畜牧業，是僅次於農業的重要生產。中國有遼闊的農業地區，也有廣漠的畜牧業地區。在農業地區，有畜牧業生產；在畜牧業地區，也有農業生產。在生產實踐上，農業和畜牧業往往是互相補充的。農業，為牧民提供糧食、飼料、茶、糖、布、棉，農業地區還為牧民提供鹽、鐵、藥材及其必要的物品。牧業，為農業地區提供肉、奶、皮毛、骨角，供耕種、運輸、軍用的牲畜及一些珍貴的藥材。一般農戶，往往要飼養一些家禽、牲畜。《詩·王風·君子於役》所描寫的：「雞棲於■，日之夕矣，羊牛下來」這種農村的傍晚景象一直延續了兩、三千年。古代的封君，如《詩·鄘風·定之方中》所詠的衛文公：「靈雨既零，命彼倌人，星言夙駕，說於桑田。匪直也人，秉心塞淵，騋牝三千」，這是既重視農桑，又重視牲畜的繁殖。後來顧炎武明確地提出了耕牧並重的思想。他說：「天下之大富有二，上曰耕，次曰牧，國亦然。秦楊以田農甲一州，烏氏橋姚以畜牧而比封君，此以家富也。棄穎栗而邰封，非子蕃息而秦胙，此以國富也。」①畜牧業既在生產上占有這樣重要的地位，也就積累了不少有關的科學技術方面的知識，而出現了相牛經、相馬經等專書，並在農書和醫藥書中也有所反映。 關於中國生產史上科學技術的研究，是一個非常豐富而繁重的課題。在這方面的研究，我們已有不少成績，但還只能說是處在起步階段，對於中國科學技術特點，暫時也還不能作出全面的概括。但我們認為，至少有三點是值得注意的。 第一，重視實用，不重視理論的探索。在科學技術上，理論和實用，本來是密切相關的，科學技術上的實用性可以解決生產中的具體問題，但如果能不斷地在理論上進行探索，就可以使它在生產上發揮更大作用，也可以促進科學技術自身的發展。例如中國醫藥學對很多疾病的治療有明顯的療效，對近代西方醫學所難以治療的病症也往往有相當的療效，但這基本上都是根據經驗來治病，缺乏系統的理論。這就限制了它的提高和推廣。近年，很多人承認針灸療法的作用，但對於針灸有密切關係的穴位、經絡和針灸如何能起作用，都還沒有研究出來可以使人信服的理論。又如天文學，中國積累了大量珍貴的文獻資料，為各國天文學家所重視。在觀測儀器和制定曆法、曆書等方面，中國有不斷的進步，對農業生產和畜牧業生產，都起過重要的作用。中國天文學歷史悠久，但最多不外於《尚書·堯典》所說「曆象日月星辰，敬授民時」，許多人對理論的探索興趣不大。中國古代出了許多傑出的天文學家，但從明代開始，我國的天文學發展緩慢，缺乏生氣。在明中葉以後，西方天文學逐漸東來，中國天文學才逐漸有了較大的變化。中國的醫藥學和天文學也都有理論上的成就，但相對地說，對理論探索的重視是遠遠落後於對使用的重視。數學、農學以及化學、生物學、礦物學、物理學等方面都有類似的情況。 第二，在生產實踐上，重視精耕細作，工藝精巧、恪守成規，而科學技術上的新成就不易推廣。例如植棉，到了元代，才有全國性的推廣。但最晚在戰國時期已有棉花從南海輸入，《尚書》稱之謂「織貝」①。在唐代，新疆已經以產棉著名。從這兩個歷史時期至元代，植棉的推廣已經歷了幾百年以至一千幾百年之久。又如，四大發明的故鄉雖在中國，但他們在中國所起的作用遠不如在西方所起的作用之大。它們在中國並沒有「變成科學復興的手段」，並沒有「變成對精神發展創造必要前提的最強大的槓桿。」中國在手工業方面，有許多祖傳工藝，在藥物學上有許多祖傳秘方，都得不到推廣，甚至於失傳。這類情況所以出現，原因是多方面的，有的是由於生產規模的狹小，有的是由於小生產者的歷史因襲，有的是由於交通上的困難。總之，基本上是由於自然經濟的限制所造成的，同時，也有一些別的社會原因。第三，官府對於科學技術的發展所起的作用，有積極的一面、也有消極的一面。例如，歷代對天象的觀測、曆法的制定，主要是由官府來組織，個人是很難辦到的。在醫藥學方面，歷代官修本草書，一直是藥物學方面的重要文獻。後來李時珍著《本草綱目》這一部傑出的著作，也不能不取材於官書。元代《農桑輯要》、清代的《授時通考》、《數理精蘊》，在農學和數學上都有一定的貢獻。其它，如歷史上的各種重大工程，都是勞動人民所創①見《亭林文集》卷六《田功論》。 ①《尚書·禹貢》。 造，他們也在勞動中積累了很多經驗，但這些工程總還是由官府組織的。軍器製造一向由官府壟斷，在軍用工藝中，往往可以出現先進的技術。在這方面，中國歷史上究竟有多少成就，還有待於研究。諸如此類的事例，都有一定的積極意義。但在另一方面，官府利用政治上的權力，壟斷鹽鐵等重要生產部門，濫用科學技術力量，以滿足其封建統治上的需要和奢侈的貪慾，從而破壞了社會生產力。它們控制優秀技術人材，限制其自由，妨礙他們對技術的傳播。另外它們還利用曆書和頒布曆書的形式散布宗教迷信，神化皇權等，所有這些都阻礙以至破壞科學技術的發展。 近代以來，上述各種特徵有所改變，但它們的影響還不是能夠很快消除的。