有閒階級論 · 附錄一 托爾斯坦·凡勃倫小傳

凡勃倫是對傳統經濟學理論最尖銳、最詼諧的批判者之一。他對傳統理論的批判及其本人對經濟學的積極貢獻，都強調了社會制度對個體行為的影響。此外，凡勃倫將個體行為看成是習慣、嫉妒以及其他心理特性所激發的結果，而不是受理性與利己主義的驅動。凡勃倫運用這些行為特性來詮釋經濟所經歷的規律性變化。 凡勃倫1857年生於威斯康星州的一個挪威移民家庭的小農場。他生長在威斯康星州與明尼蘇達州的鄉村。他的父母重視教育，鞭策孩子們出人頭地和不斷接受更高的教育。在卡爾頓學院，凡勃倫跟隨約翰·貝茨·克拉克學習經濟學，克拉克最先闡明了收入分配的邊際生產力理論（參見克拉克）。接著凡勃倫又到約翰斯·霍普金斯學院師從查爾斯·皮爾斯（Charles Peirce）學習哲學，皮爾斯是舉世聞名的哲學家和美國實用主義的創始人。在約翰斯·霍普金斯學院期間，他還師從美國經濟學會的創立者、傑出的經濟學家——理察·伊利（Richard Ely）研修政治經濟學。儘管擁有如此顯赫的老師，凡勃倫還是對約翰斯·霍普金斯學院非常不滿，因而轉學至耶魯大學。在那兒他跟隨社會達爾文主義者（Social Darwinist）威廉·格雷厄姆·薩姆納（William Graham Sumner）研究哲學，並於1884年獲得了哲學博士學位。 由於糟糕的哲學家就業市場，凡勃倫無法找到一個哲學方面的教職。以後的七年，他獨自在埋頭苦讀中度過，終於他決定改行；因此他進入康奈爾大學學習經濟學。一年後，凡勃倫和他在康奈爾的導師J·勞倫斯·勞克林（J. Laurence Laughlin）一起來到芝加哥大學。在此他執教14年，儘管他寫了兩部非常成功、贏得評論界讚譽的著作（凡勃倫，1899，1904），發表了無數的文章，並編輯了享有盛名的《政治經濟雜誌》（Journal of Political Economy），但從未晉升至助理教授之上。 離開芝加哥之後，凡勃倫經常在大學行政管理層的「激勵」下，不停地從一個學校到另一個學校找工作。他的部分問題是他與年輕的女學生及教員們的妻子發生曖昧關係，另一個問題是他的刻薄的批評——尤其是對學術界及其他經濟學家的批評——使他難以與同事們接近。更麻煩的是他從不關心諸如全系會議、參加班級活動、上班時間以及打分等這些學院儀式。他通常在不考慮學生學習質量的情況下給他所有的學生都打個「C」。最後凡勃倫老師出了問題。據多夫曼（Dorfman，1934）所述，凡勃倫在課上「喃喃自語，神思恍惚，經常跑題。結果他的班級人數越來越少；有一個班最後只剩下一個人……」 凡勃倫的離奇的生活方式也非常出名。多夫曼（1934）報道說，凡勃倫用盒子布置他的住所，並將這些盒子當做桌椅使用。他強烈反對整理床鋪之類的世俗的家務瑣事，認為是浪費時間。髒盤子被堆在盆里，直到沒有乾淨的碟子為止，然後再用水管沖洗。據迪金斯（Diggins，1978）講述，凡勃倫20世紀初在密蘇里大學任教時，住在一個朋友家的地下室里，並通過地下室的窗戶進進出出。 凡勃倫的經濟學和他的生活方式一樣離奇。當其他經濟學家在他們的象牙塔內研究人類行為時，凡勃倫則根據人類學及其他社會科學來研究人類行為。對於凡勃倫來說，影響人類行為的力量很多，他將這些其他力量導入經濟學分析中。同樣，他通過從其他學科獲得的見識努力拓寬和豐富經濟學。 利用從其他社會科學中獲得的見識，凡勃倫拒絕如下的經濟假設，即大多數人類行為都是理性的，人們僅尋求自身的快樂。相反，他發現人們的行為舉止是非理性的，人們遵循習俗與習慣，而不是力求效用最大化。事實上，凡勃倫將傳統的經濟學分析完全顛倒過來，認為是人類制度及經驗幫助人們決定該相信哪些行為是愉快的，哪些是痛苦的。 凡勃倫的第一部著作使他一舉成名。《有閒階級論》（The Theory of the Leisure Class）（凡勃倫，1899）反對將消費視作實現人類幸福的一種手段的傳統觀點，同時他也駁斥了認為個體通過內省來決定他們消費不同商品所獲取的幸福的觀點。凡勃倫發展了消費的文化理論，取代了這些觀點。習慣、風俗以及迷信的非理性都將決定人類的消費。 凡勃倫認為，消費的另一個重要目的是給他人留下印象。凡勃倫稱之為「炫耀性消費」（conspicuous consumption）。然後他繼續為這種現象提供歷史性說明。他論證了非生產性消費在早期掠奪性文化的情形下是人類威力與尊嚴的標誌。在較為現代的文化中，炫耀性消費包括各種炫耀——將貴重禮物送人、駕駛豪華賽車、舉辦奢侈的宴會等。這些行為證明了一個人的財富及重要性。即使在較低經濟階層的家庭中，也存在其中一個配偶呆在家裡而不到市場上打工賺錢的現象，通過這一點也能證明炫耀性消費。 炫耀性消費學說破壞了傳統的經濟人的觀點。貨幣支出並不是因為它給個體消費者提供了效用，相反，炫耀性消費學說認為，消費者花錢是為了讓他們的朋友及鄰居嫉妒，以及跟上其朋友及鄰居的消費水平。 這種分析形成了幾個重要結論。如果我買了豪華轎車是為了讓我的鄰居嫉妒，我的鄰居為了趕上我也買了類似的轎車，我們誰也不比誰更富有。我們雙方都有更豪華的轎車，但我們都未能在對方面前炫耀自己。 情況會比這更糟糕。假如我的鄰居為了讓我嫉妒，買了一輛比我更豪華的轎車。事情並未到此為止，我付出更高的代價購買了更加豪華的車型。這個過程將無止境地持續下去，即我和我的鄰居不斷地購買更為豪華的轎車。這個過程的結果是，我們雙方的處境都將極度惡化——我們因為買了我們並不真正需要的東西而產生了大量的債務，我們捲入這場競賽中，誰也未能取勝，這對我們雙方的破壞性極強。由於人類對於效仿及駕馭別人之上的欲望，人類的決策事實上也許會減少個人的福利。 炫耀性消費也破壞了消費者的理性與消費者主權（consumer sovereignty）。一旦認識到消費方式源於風俗習慣，那麼消費就不再是理性思考的結果。一旦意識到消費方式要取決於其他人的消費，文化能夠影響消費決策，那麼消費者就不再是那些知道自己需要什麼，然後再購買什麼的自主個體。再者，人都有缺陷，他們通常不知道自己真正需要什麼。因而他們在試圖做出消費決定時要注意廣告、文化，以及其他人的做法。凡勃倫認為他們並不是那種被動的代理者，只會把從從事不同的事情或消費不同的商品中獲取的樂趣累加起來。 凡勃倫（1904）除了研究消費者的消費習慣，同時也研究了20世紀初期美國資本主義的主要特徵。這些特徵包括由機器及強盜資本家主宰的工業經濟的崛起、道德體系對控制現代商業力量的無能、嚴峻的經濟周期，以及近似於壟斷的美國鋼鐵公司（US Steel）和標準石油公司的興起。與他同時代的大部分人都在集中精力研究經濟如何朝著穩定的均衡方向發展，而他卻與眾不同，試圖理解、解釋他所看到的這個世界的變化。 朝著這個研究方向，凡勃倫將商業活動與機器加工區分開來，並類似地將資本家與工程師區分開。在凡勃倫看來，商業企業是由那些僅對謀取利潤感興趣的資本家經營管理的。資本家是對賺錢，而不是對商品感興趣的剝削者。商品可以品質低劣，毫無使用價值，只要它們能夠賺錢，其他一切都不重要。 相反機器加工是生產產品時使用的技術程序。這些加工是由工程師設計和運作的。和資本家、商人不同，工程師關心生產力、實用性及效率。與商業活動不同，機器加工重視技藝。它的產品是具有使用價值的實用商品，能夠滿足人們關於飲食、建設性工作的需求以及人們的好奇心。 商業活動是經濟周期的根本原因（凡勃倫，1904）。商人借款是建立在預期未來利潤的基礎之上的。借款擴大了經濟活動並提高了商品價格，從而導致了更高的利潤。在他們的預期得到確認時，商人對未來的利潤更為樂觀。隨著事態的順利進展，商人能夠貸更多的款，賺更多的錢。然而，在某些時候，出現了對持續利潤的憂慮，一些商人發現賺錢機會逐漸減少。貸款被收回，一些小企業開始破產，隨之而來的便是蕭條。停滯將一直持續下去，直到商人們看到能謀取更多利潤的充分機會，並樂意貸款並擴大業務。 與20世紀早期其他著述經濟周期的經濟學家們形成鮮明對比的是，凡勃倫沒有看到經濟制度走向均衡的趨勢，他看到的是毫無止境的動盪與不穩定。因而凡勃倫認為，任何關於經濟是如何達到均衡的分析都是不科學的。經濟學分析要想科學化，就必須隨時關注制度的變革，而不是關注經濟移向靜態均衡點的方式。 那麼凡勃倫認為這個過程將往何處發展？凡勃倫有點天真地認為，機器加工和工程師可以解決美國所面臨的很多經濟問題。機器加工將允許生產和分配更具有計劃性。它將允許我們廢除價格體系。同時，一方面它將結束失業的浪費，另一方面將消除炫耀性消費的浪費。 凡勃倫是美國20世紀初期最著名的兩三個經濟學家之一。他把從其他社會科學中汲取的知識引入經濟學，並試圖通過這種方式拓展經濟學。更具體地來說，他闡明了習慣、文化以及制度如何塑造人類行為，以及人類行為的變化怎樣影響經濟。正是由於上述研究結果，凡勃倫成為經濟學制度學派的智慧之父。 參考文獻 凡勃倫的著作： The Theory of the Leisure Class (1899), New York, Macmillan, 1908 The Theory of Business Enterprise (l904), New Brunswick, Transaction Publishers, 1978 The Instinct of Workmanship and the State of the Industrial Arts, New York, Macmillan, 19l4 The Higher Learning in America: A Memorandum on the Conduct of Universities by Business Men, New York, B. W. Huebsch, l918 The Place of Science in Modern Civilization (l9l9), New Brunswick, Transaction Publishers, l990 The Vested Interests and the State of the Industrial Arts, New York, B. W. Huebsch, 19l9 The Engineers and the Price System (192l), New Brunswick, Transaction Pub1ishers, 1983 Absentee Ownership and Business Enterprise in Recent Times, New York, B. W. Huebsch, l923 A Veblen Treasury: From Leisure Class to War, Peace and Capitalism，ed. Rick Tilman, Armonk, New York, M. E. Sharpe, 1993 涉及凡勃倫的著作： Diggins, Jack, The Bard of Savagery, New York, Seaburg Press, 1978 Dorfman, Joseph, Thorstein Veblen and His America (l934), New York, Augustus M. Kelley, 1972 Mitchell, Wesley C., 「Thorstein Veblen」 in The Backward Art of Spending Money and Other Essays, New York, Augustus Kelley, 1950, pp.279-312 Riesman, David, Thorstein Veblen: A Critical Interpretation, New York, Charles Scribner's Sons, l953 Rosenberg, Bernard, The Values of Veblen, Washington, D.C., Public Affairs Press, 1956 Tilman, Rick, Thorstein Veblen and His Critics, 1891-1963: Conservative, Liberal and Radical Critics, Princeton, New Jersey, Princeton University Press, 1992