人類和動物的表情 · 附篇2

達爾文《人類和動物的表情》

《人類和動物的表情》的歷史意義 1. 《人類和動物的表情》的創作經過早在達爾文所著的《人類和動物的表情》這本書出版以前很久，不僅是科學家，而且是藝術家（首先是畫家、雕刻家、演員），就已經注意到這本書里所討論到的問題了。這幾種藝術的卓越的代表者們，經常在致力於掌握那些用人的情緒所特有的外部表現來表達它們的藝術方法。他們特別注意到富於表情的動作和面部表情的極細微的差異，以便在畫布上、在大理石與銅像上和在舞台表演方面把它們表達出來。優秀的演員始終知道手勢、身體姿勢和面部表情的秘密，並且用一種相似於人的情緒的外部表現的擬態去迷住觀眾。他們所依仗的本領，就是自己特別清楚地理解到表情的「法則」。這些「法則」照例是被經驗方法所確立起來的，也是不成文的，只是由師父傳授給徒弟，因此就成為演員技藝的秘密。後來，從造型藝術和舞台藝術的專家們當中，漸漸地出現了一些人，他們不僅掌握了那種找出表達人類的各種情緒的極細微的差異，而且也掌握了充分的思考力，並且還能嘗試說明他們在實踐中所理解到的表情的「法則」。人類的最卓越的天才之一萊奧納多·達·芬奇，把完全掌握繪畫藝術的方法去和敏銳的科學思考力與重大的專門知識（尤其是解剖學）結合在一起；他是第一批企圖去解釋那些為了在表情和身體動作里準確表現出各種不同的情緒而應當遵循的法則的人當中的一個。他的思考和十分驚人的推測，雖然都證明他具有很大的遠見和觀察力，但是並沒有根據於嚴格的科學分析，因此也就不可能獲得理論上的概括。他在教授繪畫藝術的時候，就講述了一批法則；藉助於這些法則，就可以在畫布上面表現出那些在笑、哭和恐怖等時候所發生的動作來。例如，他提出了一種有關笑、哭的各種外部表現方面的很細緻的觀察。他寫道：「一個在發笑的人，無論在眼睛，嘴部或者頭頸方面，都和一個在哭泣的人毫無分別；雙方的差別，只不過是在於：哭泣的人的雙眉緊鎖不動，而發笑的人的雙眉向上揚起。除此以外，哭泣的人甚至也會同時用雙手去撕破衣服和亂扯頭髮，並且用指甲抓破面部的皮膚；而發笑的人則不會去做這些動作」。其次，萊奧納多·達·芬奇教導說，「哭泣的人並不和發笑的人做出同樣的面部表情來，因為它們時常彼此相似，並且實際上應當辨別得出它們的差異來，正也好像是哭泣狀態和發笑狀態不同那樣：要知道在哭泣時候，眉毛和嘴巴由於不同的哭泣原因而發生變化……」[1]。達爾文在這本書的緒論里，對他以前的研究家們的主要著作，作了寶貴的評述。雖然這篇評述絕不是充分的，但是在它裡面反映出了那種表現在有關這個問題的文獻方面的最主要的東西。根據達爾文的意見，應當認為，拉伐脫爾（Lavater）、貝爾（Bell）、杜慶（Duchenne）、格拉希奧萊（Gratiolet）、皮德利特（Piderit）和尤其是斯賓塞（Spencer）的著作是值得使人承認的。達爾文詳細分析了這些科學家的觀點，並且批判地評定了他們那些要建立情緒的外部表達法則的企圖。達爾文認為，除了斯賓塞以外，這些人都沒有用進化觀點去考察表情的問題；達爾文曾經多次著重指出，只有進化觀點才能使科學得到很大的收穫。杜慶雖然沒有創立出任何關於表情的理論來，但是達爾文對他的研究工作卻作了極高的評價。杜慶首先利用電流刺激面部各種肌肉的辦法，人工地複製出各種不同的表情動作來；達爾文認為他所用的複製方法是確定無疑的功績。達爾文在現在這本書里，多次引證了他所藏有的、杜慶所親切地提供出來的照片。現在我們可以知道，在達爾文以前，還有一位科學家，他極其明確地定出了關於動物和人類的表情動作有共同起源的思想。可是，達爾文卻沒有知道這位科學家的研究工作，因此在現在這本書里沒有提出他的姓名來。我們所指的這位科學家，就是偉大的俄國生理學家謝切諾夫（И.М.Сеченов）。1866年，謝切諾夫出版了《神經系統生理學》（Физиология нервной системы）；這是一個充滿深刻的新思想的、卓越的獨創的著作。謝切諾夫在這本書的後面一章里講述到表情動作的分析方法。謝切諾夫在這一章里寫道：「大家知道，不僅是人的面部，而且是動物的面部，都能夠受到感覺的影響。只要去察看狗的面部動作，就已經足夠確信這一點了。在狗的面部，特別表現出了歡喜與悲哀、害怕與驚奇、愉快與痛苦、溫柔與怨恨。的確，這些動作並沒有像成年人的表情動作那樣複雜，但是它們終究是相同的，而且當然誰也不會去懷疑到它們雙方在神經與肌肉的活動方面的相同情形；不但這樣，狗的表情動作在多樣化方面並不比嬰孩的同樣的動作差一些，這些動作確實也像嬰孩的動作一樣，是在相同的條件下產生出來的。這種情況是極其重要的。它馬上就表明出，動物和小孩的表情組合，屬於一種天生的動作配合，完全和打噴嚏和嘔吐等動作一樣；第二，這種情況就可能使人從成年人的大量表情類型當中，分離出真正最簡單的表情的配合來，甚至要是認為所有面部動作都是幾種標準類型的變形，那麼也就說不定會分離出基本的表情動作來；[2]最後，它還可能使人去觀察我們的動作在那些比較成年人的動作更加簡單的條件下的發展情形。正像每天的經驗所表明的，這些條件實際上是極其簡單的，並且可以簡單說明如下：動物和小孩的表情動作，的確是在某種外來的感性刺激影響之下發生出來的，也就是在某一種器官受到影響以後發生出來的；換句話說，這些動作總是具有反射運動的特性。可是，這並不是純粹的反射運動，因為在它們裡面，運動的形式受到感覺的品質的制約；因此，感覺的品質時常位於感性刺激和強制運動之間的中央。在那種由於視覺或者觸覺所引起的嘔吐情形里，我們就可以看到內容上有同樣完善的例子。這種情形，在對於那種由於舌根受到刺激而引起的嘔吐方面說來，可以被公正地稱做是一種具有心理上的複雜化的反射運動；所以，最適當的是使動物和嬰孩的面部的表情動作獲得相同的名稱。我甚至以為，現在對於這類現象方面，大概可以標明它們發生所經過的全部路線來。別烈秦（Березин）發現，實際上，蛙的後肢的純粹感覺神經的反射作用，只有在大腦兩半球完整的條件下才可能發生下去；我們也已經看出，對於那些也是在感性刺激影響下發生的面部的表情動作方面，也必須具備大腦兩半球完整的條件。因此，在這裡，感性刺激也只有藉助於大腦兩半球，才能夠轉移到運動路線上去。成年人的精神活動的發展條件，比起嬰孩與動物更加多樣而且複雜；就因為這一點，所以研究成年人的表情比較困難；不過在其餘方面，則雙方之間的差異就絲毫都沒有了。各種不同的人對於同一品質的感覺方面的表情組合經常不變的情形，在這裡也是充分的：那些只有成年人才具有的懷疑、輕視、諷刺的動作，以同樣的肌肉的活動的配合，在所有的人的身上發生出來（對於這些情形當中的每一種而說）。因此，這些表情組合全都是天生的，而只有在嬰孩身上由於缺乏相當的精神活動，它們方才沒有進行活動的機會。其次，任何人都知道，成年人的表情動作的強制性，構成了他們的主要特性。最後，當然誰也不會去爭論，在這裡，運動雖然是帶有一些熱情的，但是也時常是首先在外來的明顯確定的感性刺激的影響下發展起來的，而以後則大概就不再靠感性刺激而重現出來，例如在回憶時候重現出來。簡單說來，在多數情況下，在成年人方面，也可以容易證明表情動作是由於反射作用而產生出來。從這個觀點，就極容易去說明下面這種顯著的心理上的激情的特性：在緊張的時候，它們不僅使相應的表情肌的收縮加劇起來，而且也會激起那些對精神生活毫無直接關係的器官的活動，例如會刺激呼吸機構、心臟和腸的運動管道等。實際上，誰都知道，在各種歡樂的興奮時候，呼吸就加速起來，心臟的搏動也加強起來；而在很意外的大樂時候，情形就可以發展到心臟停止跳動（由於制動機構的興奮）和昏厥。這些現象是和反射作用在刺激加強時候擴大與加強的情形有顯著的類似。因此，除了作為表情動作的基礎的感性刺激不能確定的情形（就是不能夠在實驗心理學方面加以分析的情形）以外，應當把面部的各種表情動作看做是那種被精神要素所複雜化起來的反射作用的結果。[3] 在這一章的末尾，謝切諾夫講述到杜慶的著作，同時列出一張表；在這張表里舉出18種不同的面部表情，相應於注意、考慮、深思、悲痛、怨恨、普通的哭泣、流淚的慟哭、歡樂、笑、譏笑、憂愁、輕視、驚奇、因驚恐而呆立、恐懼、大驚、一意的狂怒和滿意這些狀態；這些表情關連到面部的肌肉，而這些肌肉的收縮就引起了這些表情。上面所舉出的謝切諾夫的著作里的大段文字，是在達爾文所著的《人類和動物的表情》這本書出版以前6年和《人類起源》一書出版以前5年所發表的；這就證明了謝切諾夫善於根據理論見解，使表情動作這個問題獲得相當明確的唯物主義解釋，同時也具有進化學說的觀點，因此就可以使人充分有據地認為，謝切諾夫的見解，也就是稍後達爾文所發展的那些在表情的分析中的進化思想的預見。的確，謝切諾夫並沒有收集到大量有關動物表情的實際資料，因此就不得不抱著嘆惜的心情去認定科學家們沒有注意到這個重大問題。達爾文也就是第一個使表情這個問題獲得牢固的實際基礎的研究家。他不僅從進化學說的立場上去解釋表情，而且也利用了這種資料去加強這些立場，因為達爾文就把人類和動物在同樣的或者相近的表情方法方面具有相似特點的情形，看做是人類起源於低等動物類型的證據之一。因此，達爾文對於表情這個問題的興趣的來源就變得顯明可見。達爾文所根據的見解是：如果能夠成功地表明出人類的精神生活的不同的表現在低等動物身上有共同的根源，那麼關於人類起源的學說就會爭取到嚴整性和規律性。達爾文早在自己對於孩子們的表情的第一批觀察里（1838年），就已經根據於一個見解，就是：「甚至在這個最初時期，最錯綜的和最複雜的表情一定都有一個積漸的和自然的起源」（《達爾文自傳》）。1840年，達爾文讀過了貝爾所著的《表情的解剖學》（Anatomy and Philosophy of Expression）；這本書對於這個問題更加有系統的研究方面起有補充的刺激作用，因為它激發達爾文要去駁倒貝爾的主要的思想之一的意圖；當時貝爾肯定說，有些肌肉專門是為了要充當表情的手段而存在著（被創造出來）。我們也可以提出斯賓塞所著的書《心理學原理》（Principles of Psychology）來說；在這本書里，用發展理論的觀點來說明了表情這個問題。這種觀點特別明顯地表明在1872年出版的同書的第二版里；達爾文所著的人類和動物的表情這本書也正在這一年裡出版。斯賓塞用專門的一章來討論這個問題（第4卷，第4章）。他企圖在這一章里，用更加有系統的形式來講述他順便對於這個問題所發表的見解《（心理學原理》，1855年第一版；還有《音樂的起源和影響》與《圖解生理學》兩書的概述）。在達爾文所著的現在這本書里，有一些在這個著作里的引用文字；從這些引用文字里可以看出，達爾文基本結合起了斯賓塞的見解，同時著重指出這位著者比其他的人具有更大的優點；這些優點就表現在斯賓塞企圖用進化觀點去解釋心理學問題，而情緒問題也包括在內。達爾文沒有看出，斯賓塞的進化論具有平凡、庸俗機械論的性質，並且用折中的方式去和精神物理學的平行論這種明顯的唯心主義理論結合起來。可是，到1867年，達爾文才有機會去偶然地做一些對於表情的觀察，並且有時候記錄自己對於這個問題的思考。在進行人類起源的研究著作的期間裡，達爾文的注意力又再次集中到表情這個問題上來，同時他開始了有系統的收集實際資料的工作。他列出了一張專門的疑問表，並且把它分送給大批被他認為可以獲得可靠事實的專家。他愈來愈經常地去請教各個正在對各種不同的動物和人類的表情進行一定的觀察的通信者。他也愈來愈經常地在信件里把自己對於這個問題的意圖和見解告訴朋友和同志們。達爾文的這些書信的遺產，正是研究所有以後各個階段用的最寶貴的資料；達爾文在這方面的創造性的探求就通過了這些階段，一直到它們最後形成了他的決心去寫出這本專門著作《人類和動物的表情》來為止。很使人有興趣的是，在按照達爾文親自所寫的信（收集在《達爾文的生平和書信集》和多方書信集裡），探索出他怎樣一步步去收集他所需要的事實，以便論證那三個構成他的表情動作的起源理論的基礎的原理。現在我們就來談談幾封最重要的信。達爾文在1858年閱讀了斯賓塞的關於音樂的文章以後，曾經寫信給他，講述自己對於這個問題的觀點，同時指出說，每種表情具有一定的生物學上的意義。後來，達爾文就在自己所著的書里發展了這個思想，並且使它成為自己的概念的指導思想之一。1860年，達爾文在寫給萊伊爾的信里說，他已經收集了很多關於表情方面的事實，而且在最近他對這個問題作了很多的考慮。從同一封信里可以看出，早在1860年，達爾文已經開始採取明確的步驟，去收集有關不同人種的代表者們的表情的具體資料。他在寫給萊伊爾的信里說：「順便提出，前天我把大批關於表情的問題寄送到火地島去了」。可以推測到，正是這些問題構成了這張問題表的主要部分；達爾文後來（在1867年）曾經把這張問題表分送給大批專家，並且也在《人類和動物的表情》這本書里完全列舉出來。 1867年，當表情這個問題在達爾文的創作意圖里占有牢固的地位時候，他把一批有關動物、小孩和不同人種的感覺表現的問題，寄送給阿沙·格萊（Asa Gray）、赫胥黎（Huxley）、米勒（F.Müller）和華萊士（Wallace）。1868年，達爾文在寫給巴烏孟（Bowman）和唐得爾斯（Donders）的信里，談到關於眼睛周圍的肌肉收縮和流淚之間的聯繫問題，還有關於眉毛傾斜這種在痛苦時候特有的表情的問題。1870年夏季，達爾文在寫給勤納（Jenner）的信里，提出了關於鳥類羽毛蓬亂豎起的問題。他也對鳥類在飢餓和急躁時候的表情動作發生興趣，因此他請求勤納把這方面的事實告訴他。在1870年末和1871年初，達爾文在寫給倫敦動物園的主任巴爾特萊特（Bartlett）的信里，請求巴爾特萊特把關於兩隻狗在短距離內相遇時所特有的表情動作的記述送給他。當時他對於狗的雙耳直豎和毛髮蓬亂情形特別發生興趣。他也請求巴爾特萊特去觀察象、狼和胡狼等動物在興奮狀態時的情形。他請求巴爾特萊特告訴他，在猴子（Callithrix Stiureus）哭泣的時候，它的眼睛周圍的皮膚是不是也像小孩一樣皺縮起來的。達爾文請求巴爾特萊特提出幾個對於動物方面的實驗，並且在動物身上引起一種人工規定的情緒表現。1871年，達爾文在寫給吐爾納（Turner）、奧格耳（Ogle）、唐得爾斯和埃利（Ery）的信里，討論到人類在恐懼、驚奇、羞慚等情況下的情緒表現問題。達爾文在著述了這本書以後，對於表情問題仍舊有濃厚的興趣。1872年12月，他寫信給唐得爾斯，要求馬上就把一本關於表情的小冊子郵寄給他；同時還請求答覆關於生來就瞎眼的人的面部表情的問題。他請求唐得爾斯告訴他，瞎子怎樣皺眉，瞎子在哭泣時候的表情是怎樣的。1872年12月，達爾文在寫給秋克（Tuke）的信里，認為自己有責任來承認，他如果事先能閱讀到秋克所著的精神對身體的影響一書，他就一定會把自己的《人類和動物的表情》這本書里許多地方加以改寫。1873年初，達爾文在寫給華萊士的信里，表明自己不贊成華萊士對於達爾文的現在這本書里個別地方所提出的一些批判意見。最後，1874年，達爾文在寫給拉愛特（Wright）的信里，響應拉愛特所發表的關於搖頭是表示反對的動作的幾個見解。達爾文對這些見解非常注意，因為它們建基於新的事實之上；這些事實表明，有些民族並不是用普通的頭部動作來表示同意和反對的。達爾文寫道：「你的來信將對我的論表情的新版本有很大的用處」。在達爾文的許多信里，顯然表明他對於人類和動物的表情這本書的創作的整個發展過程。在這些信里，特別清楚地反映出了一種方法；達爾文就靠了這種方法，去收集他所需要的事實，在這些事實的基礎上建立起理論概括來，提出明確的假設，靠了有經驗的專家們的幫助去精密核對這些假設，同時逐漸地定出一個寶貴的客觀的原理，使他可以在自己的科學結論里完全根據於這個原理。 2. 達爾文關於表情的學說的基本原理前面已經指出，達爾文在對小孩表情開始進行第一批觀察時（1838年），曾經用下面一種說法來作為指南：情緒生活受到進化法則的支配。可是，他絕不敢大膽先把這種說法去構成一種科學理論，除非是事實的邏輯來推進到這方面去。當時達爾文所擁有的這些事實還是很少，因此他就規定自己的首要目的是要增加觀察的次數。在達爾文的觀察過程和分類里，愈來愈清楚地顯現出明確的理論解釋來；這種解釋逐漸地獲得了那些概括的性質，這些概括高於局部的事實，而且可以去說明很多好像彼此毫無關係的現象。例如，形成了一些觀念，這些觀念後來就使達爾文能夠定出三個構成《人類和動物的表情》這本書里的理論核心的基本原理。我們並不擁有準確的資料，去確定在達爾文的這三個原理當中，究竟哪一個原理的觀念最先被他想出來。只可以這樣來推測說，他的理論思想首先遇到了那種要去說明最多數的一類事實的必然性，因此使達爾文去確立了第一原理，就是有用的聯合性習慣原理（The principle of serviceable associated habits）。這個推測是根據達爾文所舉出的三個例子的分析而來；這些例子是根據最接近進化學說的要點，而用來論證第一個原理的。很有意味的是：在過去的文獻里，正就是這個原理遇到了最少的反駁，並且使多數批評家認為是已經有可靠的事實和邏輯的論證來最堅強地證實了的。達爾文用來辯護第一原理的證據的有力方面，就在於：他以為，表情這個問題的歷史觀點和生物學解釋，是和它的生理學分析的企圖結合在一起的。達爾文在發展有用的聯合性習慣這個觀點時候，就在聯合性習慣的發生機制的生理學分析方面找到了一部分支持；從現代的看法說來，這種習慣就是一種用條件反射來經常補充最複雜的無條件反射的現象。可以認為，第一個原理因為擁有數目最顯著的表情動作，所以按照它的意義看來，在達爾文的全部這本書里占有了總的思想地位。達爾文認為，現在所觀察到的那些很可以作為各種不同情緒的特徵的表情動作，正就是情緒和情感表現雙方的遺傳性聯合的產物。這些聯合曾經在動物的生活過程里被獲得；同時它們如果對動物有用，那麼也就會鞏固起來，並且開始成為有用的聯合性習慣，而遺傳地傳遞下去。達爾文多次重複提到這個問題，並且總是經常從這方面來解決它。可以恰當地著重指出，米丘林生物科學（它的基本原理之一就是獲得性狀的遺傳學說）就在達爾文這本關於表情的書里所含有的很豐富的事實當中，找到了重要的補充資料。達爾文的第二個原理——對立原理（The principle of Antithesis）——的觀念，大概是緊隨著他親自明確地定出了第一個原理以後就產生出來的。達爾文發現，還有很多表情動作，卻不能夠根據有用的聯合性習慣原理去解釋它們。在它們當中，首先就有一批在情緒方面所特有的表情動作，正和那些在第一個原理裡面已經獲得解釋的表情動作互相對立（例如：悲哀——歡樂；敵視——友愛等等）。這類情緒所特有的表情動作的分析，使達爾文發生一種思想，認為應當再有一個表情的原理存在著；它好像是補充有用的聯合性習慣原理的。達爾文就把這個原理叫做對立原理。在研讀這本書的時候，就不難看出，達爾文所舉出的有利於這個第二原理的證據，具有較不詳盡和較不可靠的性質。達爾文時常只是滿足於一種在外部表現上對立的動作在對立情緒下發生的事實檢定方面。最後，達爾文不得不又再遭遇到大量表情動作，而且認為無論第一個原理或者第二個原理都不能夠去滿意地說明它們。達爾文首先把所有關於人類和動物在興奮狀態下所發生的狂熱的表情的情形，歸進到這一類裡面去。他注意到這樣一種事實，就是在差不多任何情緒達到高度緊張的時候，它就在外表上表現得異常強烈和多樣化：身體發抖、有很多的姿勢、不能自制和有各種不同的運動反應出現；更加不必去談到多種多樣的身體內部的過程——血液循環、呼吸作用、出汗——強烈變化的情形了。達爾文就偏愛採用第三原理——神經系統一般刺激的直接影響原理[4]——去說明所有這一類情形。應當指出，達爾文利用了一般的概念「身體內部的過程」，並沒有像現代的辦法那樣把這些過程細分開來。他所記述的事實，表征出那些和各種不同的情緒聯結的神經系統的總體反應。在達爾文的時代，關於神經系統的學說還剛開始發展起來。當時還完全沒有研究出一章關於大腦皮質在植物性神經系統的機能方面的調節作用的內容來。因此，我們一點也不用奇怪，達爾文把各種極不相同的現象合併在同一類里，把它們構成第三個原理的基礎。達爾文在論證這個表情的第三個原理時候，顯著地根據斯賓塞的著作；斯賓塞當時曾經去分析這一類表情動作，並且提出了一種極其相似達爾文的第三個原理的理論說明，去解釋這些動作。順便可以指出，達爾文曾經多次同時採取兩個或者三個已經說明的原理，在解釋一定的情緒和這種情緒所特有的外部表現之間的聯繫。從《人類和動物的表情》這本書的第四章開始，達爾文舉出了很多例子，來證明他所提出的三個原理正確無誤。全部廣泛的實際資料是依照下面的次序來講述的：起初描寫動物所特有的表情方法（第四章和第五章）；此後，達爾文就轉移到人類所特有的表情的敘述方面（第六章到第十三章），同時特別注意到嬰孩時期，就是最初顯露和表現出正是那些情緒生活方面的期間；這些情緒生活最清楚地表明出人類和他的動物祖先的相似來。這8章都是記述和分析人類的差不多全部的情緒，從最簡單的情緒開始，一直到最複雜的情緒為止。在全部這幾章里，我們所遇見到的已經不是新的、原則上重要的觀念，而是使我們十分驚奇地看到了：實際資料十分豐富，達爾文所採取的這些資料的來源是多方面的，觀察特別細緻，而且在敘述各種不同情緒表達的幾乎難辨的細微差異方面具有最高度的藝術性。在這本書的最後一章（第十四章）里，達爾文又回頭講述到全書所根據的這三個原理，並且在做總結的時候，略微談到了幾個具有原則上的意義的新問題：關於表情的本能上的認識，關於人種的種的統一，關於模仿的作用等問題。這就是現在這本書的基本內容，而且也是達爾文所衛護的主要觀念。 3. 對《人類和動物的表情》這本書的批判自從達爾文所著的《人類和動物的表情》這本書出版以來，到現在已經有80年了。在這一段期間裡，顯示出了自然科學的旺盛發展。有一批關於表情動作的書籍發表出來。也有新的理論產生出來；這些理論的發表者們企圖用另外的觀點去考察達爾文所提出的問題，並且對達爾文的基本立場作了批判性的評價。開頭應當指出，在達爾文的這本書出版以後所發表的而且對它作過批判的很多著作里，卻極少對這本書的實際資料發生爭辯。不但這樣，無論哪一篇關於這本書的評述文字，總是都著重指出了達爾文所提出的實際資料豐富，他具有特殊的觀察力，他的敘述很準確。不僅是那些對這本書表示好感的人，而且是那些認為這本書好像是不值得重視的和沒有科學價值的人，都承認這一點。要是達爾文的這本書單單是由一批事實所構成，而並不含有任何理論上的概括，那麼按照一般的承認，它仍舊具有特殊的價值，並且會長期保存著唯一獨特的關於這個問題的著作的意義了。可是，直到現在為止，在文獻里還沒有過任何其他的一本書，而它也以動物和人類的表情動作的起源這個問題來作為自己的對象，並且會有達爾文所做的那樣詳盡地去考察情緒起源的問題。可以認為，只有一本書是寫到這個主題的；這正就是達爾文本人所寫的書。雖然已經有幾百個關於情緒問題的著作發表出來，但是在它們當中，卻並沒有像達爾文所提出和研討的情形那樣，採用進化觀點和廣泛的生物學觀點，來整個地提出和研討這個問題。顯然可知，這方面的科學思想所以有這樣緩慢發展的原因，應該就在於：為了要去理解表情動作的發生和發展的法則，就必須具備許多在科學方面可靠的事實；而且為了要達到這個目的，就應當擁有對於這些綜合問題的科學研究方面的良好的研究方法，而這些問題同時是屬於生物學、生理學和心理學方面的。後來，巴甫洛夫創立了條件反射學說，並且發現了高級神經活動的新的研究方法；可是在他的經典著作還沒有發表以前，就根本談不到那種和達爾文所提出的表情這個問題有關的知識部門的創造性發展。巴甫洛夫學說對這個問題的解決方面提出了正確的啟示；而且可以期望到，不久以後，當這門已經在不同知識部門裡獲得良好成果的巴甫洛夫生理學繁榮起來的時候，也就可以去說明那些還沒有揭露的、關於情緒生活和它的外部表現互相統一的法則來。達爾文的這本書激起了不少的批評；有一部分批評是善意的，也有一部分是敵意的，而主要是由於這些批評的發表者們是分屬於達爾文主義或者反達爾文主義的陣營方面的。在第一批對達爾文的《人類和動物的表情》這本書的評論文章當中，應當提出下面三篇對它不利的批評文章：一篇是在這本書一出版後立刻就發表在英國的雜誌《阿脫努姆》（Atteneum）上的，第二篇在1872年12月13日發表在《泰晤士報》（Times）上的，第三篇則是在1873年4月發表在《愛丁堡評論》雜誌（Edingburgh-Review）上的。1873年1月，華萊士在《科學季刊》（Quartly Journal of Science）上發表了一篇詳細評論達爾文的《人類和動物的表情》這本書的文章。華萊士在一部分問題上和達爾文進行了論爭（上面已經提到關於他們的不同意見），同時對這個著作整個提出了高度的肯定的評價，而且強調說，在達爾文的這本書里，最清楚地表現出了「著者的思考的特徵」。在第一批對於《人類和動物的表情》的批判文章當中，應當指出英國心理學家亞歷山大·培恩（Alexander Bain）的文章來。這個作者特別注意到那些被達爾文認為是由於神經系統的極度刺激而出現的動作的起源問題（達爾文的第三個原理）。作為唯心主義者的培恩，就認為這一類動作是「自然發生」的，就是能夠在缺乏刺激時候完成動作；可是，達爾文在自己的最後的反駁文章里，卻堅決不同意這種說法。培恩不願意把這些動作看做是表情動作，因為根據他的意見，除了體力的過剩以外，它們幾乎沒有表現出什麼來。後來，培恩出版了自己的書《感覺和智力》（The Senses and the Intellect）[5]的新版本，卻在它的附錄里極其不恰當地企圖去批判達爾文的《人類和動物的表情》這本書。一般說來，達爾文的這個新的完全獨創的著作，在它出版以後的第一年裡，並沒有引起西歐和美國的科學界的熱烈反應。可是，在以後的年份里，《人類和動物的表情》這本書就多次成為研究的對象，並且愈來愈吸引了各個不同的知識部門的專家們的注意力，特別是引起了心理學家們的注意。應當指出義大利科學家孟特加查（Mantegazza）所著的書《生理學和感情的表現》（Физиологияивыражениечувств，1885年）來。孟特加查提供了這個問題的極其詳細的歷史和各種著者所收集的實際資料的報道，講述了達爾文的表情學說，對達爾文的這本書的實際方面作了高度的好評，並且認為在這本書里含有真正的發現。同時，孟特加查在著重指出達爾文的第一個原理的意義時候，整個反駁了達爾文所提出的三個原理，而且另外提出兩個原理來代替它們，就是：（1）存在著有用的表情，或者「防衛的」表情；（2）存在著「同情的」表情，就是一種對其他人表示同情感的表情。容易看出，孟特加查的分類就是已知事實的簡單的檢定，而達爾文所提出的原理則是科學史上第一個要從進化理論的立場上來揭露出動物和人類的各種情緒的起源的企圖。心理學科目的代表者們對達爾文的這本書提出了最多的批評；這種情況是不應當使人驚奇的。雖然在《人類和動物的表情》這本書里談及到那些早已對自然科學家——生物學家、生理學家和心理學家是重要的問題，但是這本書的基本的主題路線到底是最接近於心理學方面的。因此，也就有一切的理由，去首先把《人類和動物的表情》這本書看做是心理學的研究著作（從這個字的嚴格的意義說來）。達爾文說不定企圖要用這本書去實現他在《物種起源》的結論部分里所發表的希望，就是：將來要開闢心理學方面的新的重要的研究場地；心理學將牢固地安放在進化理論的基礎上面。作為一個唯物主義自然科學家的達爾文，能夠看出心理學在研究精神現象的起源和發展史方面的主要意義；無論這些現象有多麼複雜，都能辦到。達爾文雖然不知道謝切諾夫，卻在這方面遵循了這位卓越的俄國生理學家當時所宣傳的一個原理，就是後者認為，心理學的對象是由於一種要首先去認識心理現象的起源的必然性而產生的。謝切諾夫對這方面寫道：「科學的心理學按照本身的全部內容說來，絕不會和很多關於精神活動的起源的學說有任何的不同。」[6]達爾文的這本書正也是滿足了這個要求，因此它也在進步的心理學家們當中獲得了最熱烈的響應。生物學家們並沒有去對這本書作詳細的研討或者批評分析，而只限於作了一般的、常常是高度肯定的評價。季米里亞捷夫在這方面所發表的意見是很有意味的：「關於人類這本書里的一章，被展開成為整個單獨的一卷——人類和動物的表情；這是他的關於全部生物統一的一般學說的最機敏的發展之一，依據於面部等在各種不同的精神活動下的表情這些好像是微小的事實。」[7] 從心理科學的代表者們對達爾文這本書所提出的很多批評文章當中，我們可以舉出三位作者的意見來；他們對達爾文的主張作了最詳細的研討；這就是法國心理學家利波（Рибо）、德國心理學家馮德（В.Вундт）和美國心理學家波耳杜英（Д.М.Болдуин）。利波在自己所著的書《感情的心理學》（Лсихолориячувств，1896年，俄文譯本在1897年的版本）里，用專門的一章來講述關於情緒的外部表現的問題。利波在簡略地講述了這個問題的歷史和指出了拉伐脫爾、貝爾和特別是杜慶的著作的意義以後，就寫道：「最後，達爾文的劃時代的著作出版了。達爾文根據於長期研究的結果（這些研究擴展到成年人、小孩、精神不正常的人、動物、各種不同的人種方面），第一個徹底提出了一個問題：某一種情緒為什麼和怎樣會和某一種動作聯繫起來，而不是和另一種動作聯繫起來？他設法要去回答這個問題，而且從此以後，這個問題就被安放在科學的基礎上了」。利波作出結論說，應當承認，達爾文的第一個原理，就是有用的聯合性習慣原理，是最確實可靠的。根據利波的意見，達爾文的第二個原理——對立原理——可以認為是要堅決拒絕的。至於說到第三個原理，那麼根據利波的意見，從它的本身意上說來，它不可能被提出來和前面兩個原理並列在一起，因為在它裡面包括更加廣大的綜合觀念。實際上，它很接近於第一個原理。馮德是唯心主義心理學家，明顯擁護精神生理學的平行論的反動理論的人，也是多卷《生理心理學基礎》（ОсновыФизиологическойпсихологии）的著者；他提出了自己的感覺理論，並且使表情問題在這個理論里占有顯著的地位。馮德愛好用三個原理，去說明那些隨著各種不同的情緒而出現的一定的表情動作的起源。在這三個原理當中，第一個原理是神經分布的直接變化原理（принципнепосредственногоизмененияиннервации）；由於這種變化，好像存在著肌肉活動的強度對於情緒強度的一定的依存關係。實際上，這個原理是和達爾文的第三個原理互相符合的，不過被他按照他的本身意義而放置在第一個地位上罷了。他的第二個原理的出發點就在於承認下面的事實：任何一種精神狀況的外部表現，都取決於這種狀況和某些感性印象的互相一致。因此，根據馮德的意見，滿意或者痛苦這些被純粹生理上的原因所制約的表情方法，當精神上的原因出現而來代替生理上的原因時候，就顯出是彼此相合的。實際上，這第二個原理和達爾文的第一個原理沒有多大差異，因為雙方的基礎都是觀念聯合法則（законассоциации）。最後，馮德的第三個原理就根據於下面的事實：即使在那些引起肌肉活動的實在對象的地位上放置一些相當於情緒的想像的、刺激的對象，那麼這些活動也能夠暴露出一種類似表現的準備來。[8]雖然利波對馮德的主張要比對達爾文的主張更加偏愛些，但是正義要求大家承認，馮德的觀念卻並沒有和達爾文的基本思想有重大的差異。馮德在基本上用自己的話來轉述了達爾文的說法，但是同時卻拋棄了達爾文的最寶貴的部分，就是他對這個問題的歷史的、唯物主義的看法，把它去和反歷史的唯心主義主張對立起來。波耳杜英在自己的那本根據唯心主義和庸俗進化論的原理而寫成的書《兒童個體的精神發展》（Духовноеразвитиедетскогоиндивида，1895年）里，由於受到事實的壓力，不得不去承認達爾文的有用的聯合性習慣原理具有重大意義，並且指出：「達爾文親自詳細地研究了各種不同的本能表現，而且不容爭辯地證明了它們大多數是為生命而鬥爭、自衛和擴展方面的原始的有用的反應類型」。上面所舉出的三個著作，絕沒有全部包括進西歐和美國的心理學家對於達爾文的這本書所寫的一切意見。可是，在這三位著者所寫的批評意見里，特別提出了整個一批問題，成為資產階級心理學專家們在批評達爾文的這本書時候的討論主題。不能不指出，西歐和美國的科學家們關於表情這個問題方面的著作，都沒有提出過任何重大的新觀念，而只不過是限於那種和達爾文原理類似的見解以及那些想把達爾文的唯物主義見解和各種各樣的唯心主義主張調和起來的企圖。達爾文關於情緒方面的觀念在俄國科學界裡獲得了完全不同的接待；俄國科學界由於自己的卓越的代表們的努力而批判地和創造性地研討了這個問題。使人值得注意的是：俄國讀者們也能夠和那些直接閱看英文原本的讀者們同時看到達爾文所著的《人類和動物的表情》這本書。當達爾文在校對這本書的校樣時候，科瓦列夫斯基（В.О.ковалевский）就從達爾文那裡取得了一份已經訂正的校樣，於是馬上就和謝切諾夫的妻子波各娃（М.А.Бокова）一同把它翻譯成為俄文。因此，這本書的俄文譯本，也就和英文原本在同年（1872年）出版。可是，在俄國出版界方面，則沒有馬上出現對這本書的批判文字。著名的俄國解剖學家列斯加夫特（П.Ф.Лесгафт），就是第一批對這本書提出批評的人之一。1880年，在自然科學家、人類學與人文學愛好者協會在莫斯科大學裡的集會上，他作了一個報告；這個報告的題目是：論表情和那些圍繞高級感覺器官的肌肉活動兩者間的發生上的聯繫（Огенетическойсвязимеждувыражениемэмоцийидеятелъностыо мыщц，окружающихорганывысщихчувств）。列斯加夫特在提出杜慶和格拉希奧萊的著作而作了歷史簡述以後，就轉到敘述和批評達爾文的這本書方面來。列夫加斯特的這個報告的基本內容，是從他對面部肌肉的解剖學上的見解里產生出來的，因為這些肌肉對於表情動作起作用。列夫加斯特認為表情肌的先天特徵和它們所特有的動作較不重要，而認為生活條件和教養因素起著決定的作用。列斯加夫特愛好把那些主要是面部表情所實現的表情動作的發展，去和個體發展的歷史與這種發展所通過的條件聯結起來，而且主要是去和人類所進行的活動的性質聯繫起來。他所根據的說法，就是：「任何的印象、感覺必定轉變成為動作，這種動作應當或者是用智力活動表現出來，或者是用肌肉收縮表現出來」。那些曾經作為列斯加夫特的觀察對象的新生嬰孩的表情動作，使他相信周圍環境對它們起有重大的影響。嬰孩所獲得的經驗和他的發育與教養的條件，比起遺傳特徵，大都更加能夠決定表情動作的性質。列斯加夫特根據許多可以作為表情的特徵的例子，去說明自己的報告裡的這個基本觀念。根據列斯加夫特的想法，肌肉機構能夠產生極多的各種不同的動作，但是這些動作的一種加強而且獲得牢固的表情動作的性質的實際配合，是由發育和教養的條件來決定的。因此，我們可以看出，列斯加夫特在自己的報告裡接觸到了達爾文學說的核心本身，並且企圖把達爾文的原理去和自己獨創的表情動作的起源的解釋對立起來。應當承認，我們可以發現，在列斯加夫特的主張里，含有達爾文學說的創造性的加工；從理論方面說來，這種加工比起外國心理學家們（就是上面已經考察過他們的著作的那些人）所作的一些修正說法，更加要寶貴得多。雖然列斯加夫特對於表情動作的起源和對於這些動作依存於周圍條件與教養的觀點具有一定的進步性，但是在它們裡面終究還是遺漏了達爾文所提出的一個問題；達爾文為了要解決這個問題而頑強地耗用了他的富於研究的思考力。這就是一個關於表情動作在精神活動的進化里的地位的問題。對於這個問題的歷史，可以很有趣味地指出，我們發現，在俄國境內，最初對達爾文的這本書的批評文章之一，是唯心主義心理學家烏拉季斯拉甫列夫（М.Впадиславлев）所發表的。1881年，烏拉季斯拉甫列夫在他所出版的兩卷集《心理學》（Психология）的第二卷里，專門對達爾文的著作《人類和動物的表情》進行了批判。烏拉季斯拉甫列夫在講述了達爾文關於表情動作的學說的要點以後，就著重指出說，這本書「不能被每個負有說明身體感覺的表現的任務的研究家忽視」。烏拉季斯拉甫列夫認為，在和所有過去探討這個問題的著作來比較的時候，達爾文的這本書按照它的本身意義說來是巨大的著作，是根據大量事實的精密收集和研究而產生出來的。根據烏拉季斯拉甫列夫的意見，達爾文的這本書的缺點所以發生，就在於達爾文忽略了表情的自由動作，他對情緒發展的觀念的不正確。可是，烏拉季斯拉甫列夫在對不同的表情方法來作出自己的解釋時候，卻自己不知不覺地實際上依從了達爾文的解釋，尤其是在他用觀念聯合法則去說明表情動作的發生情形時候更加顯明。這一點更加顯得重要，因為烏拉季斯拉甫列夫自己的立場可以表征出是唯意志論這一派的唯心主義者們的立場；這一派人虛假地提出了關於情緒和它們的外部表現之間的聯繫的問題本身。也應當提出俄國神經病理學家米諾爾（Л.Минор）的文章「論神經病與精神病中的面貌變化」（ОбизмененияхФизиономиив нервныхидущевныхболезнях，登載在1893年出版的《哲學與心理學問題》雜誌里）。米諾爾所收集到的事實，對達爾文的這本書的幾個部分作了補充說明；達爾文在這幾個部分里，企圖用那些屬於精神病患者的表情動作的資料來證實他所提出的三個原理正確無誤。米諾爾引證了達爾文的著作，把它看做是表情動作的研究工作的經典性榜樣，並且作出結論說，在精神病患者的表情里，感性的知覺和觀念起有重大的作用。米諾爾在自己的著作里還指出了一種探求情緒和它們的外部表現之間的聯繫的可能性。他注意到那種催眠和提示的方法，他曾經為了研究表情動作而應用這個方法去進行實驗。最後，應當指出沃羅比耶夫（В.Воробьев）的一篇叫做「表情動作的分類」的文章（Классификациявыразительныхдвижений，登載在1897年出版的《哲學與心理學問題》雜誌里）。這位作者詳細分析了達爾文的學說，對他的特殊的觀察力作了讚揚，並且基本上和他的見解結合在一起，但是著重指出，達爾文的錯誤就在於把智力活動方面所特有的表情動作去和情緒方面所特有的表情動作混雜在一起了。他認為，達爾文在研究表情方面比所有其他的人做得更多，因此「我們應當把這個奠定表情的動作在發生上的研究基礎的功勞歸屬於他」。 4. 從巴甫洛夫生理學觀點來看達爾文關於表情的學說在俄國的有關表情動作這個問題的創造性研討方面的科學文獻里，最卓越的精神病學家和神經病理學家別赫切列夫（В.М.Бехтерев）的著作占有特殊的地位。在1883—1884年里，在醫學周刊《醫師報》上，別赫切列夫發表了一個實驗工作，這個工作的目的主要是去查明表情動作的局部性現象。別赫切列夫對動物進行了實驗，把這些動物的腦子的各個不同部分摘除或者加以刺激，同時去觀察動物所特有的那些表情動作的變化情形。別赫切列夫就根據這些試驗來得出結論說，表情動作（或者根據別赫切列夫所稱呼它們的說法，是「表現的動作」，Βыражающиедвижения），對神經結節的機能有明確的關係，就是對中腦有關係。後來，別赫切列夫把這個資料包括進自己的多卷著作《集腦的機能學說基礎》（Основыученияофункцияхмозга，在1906年出版過這個著作集的第七版）。發出聲調的機能也包括在別赫切列夫所研究的表情動作裡面。別赫切列夫企圖把那些從某些表情動作方面所觀察到的變化細緻地區分開來；這些表情動作就是張牙、尖叫、吠叫、毛髮蓬亂豎起，尾巴直豎等，對刺激或者摘除中腦的各個不同部分有依存關係。斯烈茲湼夫斯基（В.В.Срезневский）的醫學博士的學位論文值得受到更大的注意；他是別赫切列夫院士的心理實驗所的共同工作者（使人感到興趣的是，巴甫洛夫就是這個實驗所的監察人之一）。這篇學位論文講述到恐懼方面的問題，並且在它裡面把那些和各種不同的情緒有關的表情動作的分析列進到特殊的地位。這位作者詳細地講述到達爾文的《人類和動物的表情》這本書，並且評論了達爾文的這本書里的幾頁有關恐懼感情的外部表現方面的文字，認為對於這個問題所寫述的內容很好。這位作者在構成這個著作的實驗部分時候，就以達爾文的這本書里的基本原理作為根據，尤其是以他第一個原理（就是有用的聯合性習慣原理）作為根據。從那些起源於巴甫洛夫學說的現代觀念說來，別赫切列夫和他的學生們所收集到的和分析過的事實，具有另外一種解釋。為了說明它們起見，就必須時常去記住，所有位在大腦兩半球的皮質下面的腦子各部分，都受到皮質的調節作用的影響。因此，對情緒和那些伴隨它們而出現的表情動作，就不可能用簡化易懂的定位學說（учениео локализации）的觀點去考察；特別是如果注意到人類這種特殊生物的情緒生活的品質的特殊性和複雜性，那麼更加不可能去這樣辦了。現在已經可以認為，腦子的皮質活動和皮質下活動對於情緒的發生和發展方面所起的作用這個基本問題被充分地查明了。根據巴甫洛夫的意見，「為了保存個體和種族，有機體與外在環境間的極其複雜的相互關係，首先是由與大腦兩半球最相近的皮質下的活動所制約的」；[9]這個事實使那種硬認為人類感情具有特殊的皮質下的本性的說法失去了根據地。巴甫洛夫在自己的文章「大腦的高級部分的動力定型」（Динамическая стереотипиявысщегоотделаголовногомозга）里寫道：「我以為，有足夠的理由可以認為，上面所講到的大腦兩半球的生理過程[皮質內部的過程的定型的確立]符合於那一種情形，我們主觀地親自把這種情形叫做感覺；這些感覺成為肯定的和否定的感覺的一般類型，並且或者由於它們的配合，或者由於不同的緊張程度，而成為大批細微差異和變形。」根據巴甫洛夫的意見，人體在受到不同的重大刺激時候所體驗到的嚴重感覺，「正就是在舊有的動力定型發生變化和遭到破壞方面，和在新的動力定型的建立發生困難方面，顯著地具有自己的生理上的基礎」。因此，人的特種的情緒具有顯著的皮質的性質，而皮質下則只不過是「有機體和周圍環境的複雜的相互關係方面的第一階段」。[10] 巴甫洛夫寫道：「高級神經活動是由大腦兩半球和最接近的皮質下的結節的活動所形成的，就是中樞神經系統的這兩個最重要的部分的聯合活動。這些皮質下的結節就是……最重要的無條件反射或者本能的中心（例如吃食的、自衛的和性的本能等的中心），因此也就是動物體的基本意圖、最主要的傾向。在皮質下中樞里，包含有機體的基本的外部生活能力的總量。從生理學的觀點看來，皮質下中樞特有著惰性，無論是在刺激作用方面或者制止作用方面都是這樣」。巴甫洛夫舉出了一個被摘除大腦兩半球的狗的例子；這隻狗因此不能應答大批外來的刺激物，同時也不能夠去對多次重複的刺激物作反射性制止。於是，巴甫洛夫就定出一個關於皮質和皮質下互相聯繫的結論道：「大腦兩半球的皮質對於皮質下方面所起的作用，就在於把所有外來的和內部的刺激作細緻而又廣泛的分析和綜合，就是說，這是為了皮質下而進行的，並且要經常去改正皮質下神經結節的呆滯狀態。皮質好像在皮質下神經中樞所進行的一般粗淺的活動背景上，刺繡出更加精緻的動作的花樣來；這些動作就保證最充分地符合於動物的生活情況。皮質下則也反過來對大腦兩半球的皮質起有確實的影響，並且表現成為它們的力量的來源。最普通的事實都證明皮質下對皮質起有這種影響。」巴甫洛夫就用狗的例子去說明這個原理；狗的飲食反應就依存於食物刺激狀況而發生強烈的變化。巴甫洛夫寫道：「這個事實的說明，就在於：在提高食物的刺激性時候，受到強烈刺激的皮質下就使皮質極其緊張起來，提高了細胞的不穩定性，同時在這些條件下，強烈的刺激物就變成為超限的，發生了抑制作用。相反地，在降低食物的刺激性的時候，皮質下方面來的衝量減少，皮質細胞的不穩定性也減低；而且在它們當中，以前那些工作得最劇烈的和受到強烈的刺激物影響的細胞，也最迅速地恢復原狀。」巴甫洛夫在一批狗的試驗里，看出了他所講述的皮質下對皮質的影響的證據來；在這批試驗里，他用人工方法增加或者減少性激素在血液里的含量，結果也就使皮質活動發生變化，有時超過標準數字，有時則低於標準數字。前後兩批類似的事實，也就使巴甫洛夫有根據去得出下面的結論來：「在總計我所說的關於皮質和皮質下的活動的相互關係時候，可以說，皮質下就是一切高級神經活動方面的能量的泉源，而皮質則對於這種盲動的力量方面起有調節器的作用，細緻地指導和抑制著這種力量。」正像巴甫洛夫所指出的，從謝切諾夫時代起，早已在生理學裡確定了皮質具有抑制影響的思想。巴甫洛夫在進一步發展自己關於這種抑制影響的思想時候，就證明說，任何一次在這種抑制影響減弱的時候（例如在沉睡、做夢或者催眠狀態的時候），也就立刻顯露出皮質下的活動痕跡來。因此，巴甫洛夫寫道：「在皮質下中樞里，保存著過去非常強烈的刺激的痕跡；只要大腦兩半球的皮質對於皮質下的抑制作用一減弱，這些痕跡就馬上向外暴露出來；而且在可以出現皮質對於皮質下的正誘導的時候，這些痕跡甚至還要暴露得更加厲害。」人類的所謂第二信號系統（「用說話來表明的信號系統」）的活動，是和他的第一信號系統有不斷的聯繫的。人類有了這種第二信號系統，而它又和第一信號系統作著人類所特有的相互影響，這就構成了他的腦部活動的最重要的性質的差異，而且向我們表明是人類的複雜的精神生活的高級類型。如果不考慮到這一點，那麼也就不可能去理解人類的情緒和這些情緒的表達方法。我們可以用巴甫洛夫的話來記住他的第一和第二信號系統學說的實質。巴甫洛夫寫道：「在進化的動物界裡，在人類出現的階段上，就產生了一種特殊的對神經活動機制的附加物。對於動物方面說來，差不多專門只有那些直接達到身體的視覺、聽覺和其他感受器的特種細胞里來的刺激和這些刺激在大腦兩半球里的痕跡，方才能夠發生信號作用。這就是我們自己也具有的東西，既有從周圍的外界環境這種一般自然環境裡來的印象、感覺和觀念，也有從我們的社會環境來的印象、感覺和觀念，但是除開可以聽到的語言和看到的詞不算。這就是我們和動物共有的現實的第一信號系統。可是，語言（詞）構成了我們所專有的現實的第二信號系統，也就是第一信號的信號。一方面，無數的詞的刺激物使我們去和現實脫離……另一方面，正也是語言使我們成為人；當然在這裡不再有機會來詳細談到這一點。可是，不應當忘記，那些在第一信號系統工作里所建立起來的基本規律，也應該同樣支配著第二信號系統，因為這是同一神經組織的工作。」[11]巴甫洛夫的所有這些思想，在理解情緒生活的規律性和它的外部表現方法方面，具有基本的意義。卓越的蘇聯神經病理學家阿斯特瓦察土羅夫（М.И.Аствацатуров）在巴甫洛夫學說的基礎上，創立了關於情緒起源的理論觀念。阿斯特瓦察土羅夫愛好把情緒劃分成為皮質的和皮質下的兩類：人類的高級的情緒是屬於皮質方面的；而比較原始的情緒則是屬於皮質下方面的，也是動物和人類都具有的，但同時受到人類腦皮質的調節影響。[12]著名的蘇聯精神病學家奧西坡夫（В.П.Осипов）以巴甫洛夫學說作為根據，去仔細研究了情緒的生理上的起源這個問題，並且特別注意到研究各種精神病發作時候的精神錯亂狀況，把這些狀況去和一定的外部和內部的刺激物的作用聯繫起來。[13] 巴甫洛夫關於情緒方面的思想，也在他的其他學生和後繼者們的著作里獲得了發展。在它們當中的一個著作里，把達爾文關於表情的見解去和巴甫洛夫學說作了一個比較。這個比較就是巴甫洛夫的學生之一弗羅洛夫（Ю.П.Фролов）在他所著的書《本能的生理特性》（Физиологическаяприродаинстинкта）里所作的；他寫道，在達爾文的《人類和動物的表情》這本書里，幸運地把生理研究方法和歷史方法配合起來，因為在把這兩種方法結合在一起以後，它們就「使達爾文的研究天才獲得巨大的力量」。弗羅洛夫證明說，達爾文對於那些伴隨著各種不同情緒而出現的表情動作的本性方面的觀點，整個是和巴甫洛夫學說互相符合的。現在就來作一個總結。達爾文的表情動作的學說，根據思想基礎和它的唯物主義方向性說來，極其接近於巴甫洛夫生理學的基本思想。達爾文對於表情動作的反射本性的見解，使人可以從這樣的角度上來正確提出表情動作的起源問題，就是可以用巴甫洛夫生理學從這個角度上去深入地和富於成效地精密研究。有用的聯合性動作原理，是達爾文在表情動作的起源問題方面的理論見解的基礎；可以整個把這個原理放到現代關於條件反射的學說的軌道上去。因此它也就顯出是極其接近於巴甫洛夫對精神活動的起源與發展的看法了。當然，從巴甫洛夫和他的學派的研究工作的觀點看來，達爾文在這本書里所發展的這些對於人類的表情動作的起源和他們特有的情緒有聯繫的觀點，雖然全部都具有重大的意義，但是犯了一個錯誤，就是：輕視了大腦皮質對於人類的各種特殊的情緒的發生和表現方面的作用。人類所特有的財富——第二信號系統——在和第一信號系統作著連續不斷的相互作用和不可分割的統一，所以它對情緒的最後表達起有決定性的影響。正是因為這樣，人類學會了怎樣去控制自己的情緒：有時使這些情緒充分發揮出來，有時則抑制住它們的外部表現，依從時機的要求而決定。在達爾文的主張里，並沒有反映出這種對情緒表現的問題的看法來，這也就是這個主張的意義狹小的原因之一。至於說到達爾文用最細緻的觀察方法來獲得的並且靠了廣泛和很多通信者互相通信的辦法而收集到的實際資料，那麼現在就可以用新的資料來替換和補充它了。自從達爾文的這本書出版以後，已經積累了特別多的有關猿類的習性與表情動作的事實。這些事實是用更加完善的方法來獲得的：一部分是在天然條件下，另一部分是在實驗條件下，而且廣泛採用了照相和電影拍攝的方法來獲得的。蘇聯科學家拉德吉娜—科特斯（Н.Н.Ладыгина-Котс）在黑猩猩（щимпанзе）方面獲得了特別寶貴的資料。她的一極有趣的含有豐富的事實的專門著作《黑猩猩的孩子和人類的孩子》（Дитящимпанзеидитя человека），就是對達爾文的《人類和動物的表情》這本書的極其寶貴的補充資料。達爾文只能夠去想像到這樣精密地作出的關於黑猩猩的表情動作和表情的記載，因為這些記載會使他獲得更加精密得多的可靠的分析上的資料。在其他的蘇聯科學家——沃伊托尼斯（Н.Ю.Войтонис）、瓦楚羅（Э.Г.Вацуро）等——的著作里，也包含有不少關於猿類的寶貴資料，不過這些科學家還沒有去把表情動作當做自己的專門研究工作的對象。巴甫洛夫學說對於生理學的發展作了強有力的推動；只有進化生理學才能把各種動物的情緒起源問題的解決辦法提到更高的理論水平上，並且從進化觀點去查明情緒和它們的外部表現的聯繫的生理機制。只有採取這條路線，方才可能進一步去加深和發展達爾文在研究表情的問題方面所作出的一切結論。在比較後不久，由於蘇聯神經病理學家謝普（Е.К.Сепп）的研究著作的發表，達爾文的主張又在某一個問題上獲得了支持。謝普根據「達爾文在他的關於動物和人類的表情動作的著作里，卓越地說明了關於眼睛在哭泣和發笑時候緊緊眯細具有預防意義的問題」這一個說法，就去對某些和一定肌肉群的收縮有聯繫的表情動作、對於腦部血液循環的影響方面，作了更加詳細的分析。謝普企圖證明，很多參加哭泣動作、皺眉、集中注意力等方面的表情肌的收縮，具有一定的生物學上的意義，同時對於腦部血液循環創設了良好的條件（在本書後面的俄文譯者的附註里，可以看到更加詳細的說明）。謝普的見解雖然在實際方面也是缺少充分的論據，卻是相當重要的，因為如果證實了這些見解，那麼它們就會去補充說明很多表情動作的直接在生理上的意義，因此也可以使達爾文所發表的幾個作為假設形式的思想得到進一步的發展。因此，我們可以看出，我們國家的科學，是和外國的科學不同的，它對情緒和表情動作的問題，作了最深入的創造性研究。達爾文的有些思想已經得到證實，還有一些思想則受到了深刻的批判，而且顯然無疑的是：從巴甫洛夫學說的立場來進一步發展這個科學部門，將會得出更加多的重要而且寶貴的成果來。 5. 達爾文關於表情的主張的優點和缺點應當認為，達爾文的不可爭辯的歷史功績，就在於他確定了動物和人類的各種不同的情緒方面所特有的表情動作在發生上具有共同的根源。這種共同性的證明，就是達爾文關於有機界的發展的學說的重要確證，而且首先是他關於人類起源於低等動物類型的學說的重要確證。達爾文正是為了這個目的，用他所特有的一切精密性，去收集大量有關動物和人類的表情方面的事實和觀察，並且把它們分類。應當特別著重地指出，達爾文同時企圖要用新的重要的論據，去加強一切人種團結一致的先進思想；他經常不變地用一種相信自己正確的科學家的頑強性和堅決心，去衛護這種思想。達爾文對問題作了整個又深入又廣泛的研究，抱有明顯的唯物主義的意圖，在這個複雜的研究工作方面提出了一系列大有成效的科學假設。在這方面，達爾文關於表情的著作不僅具有重要的歷史意義，而且即使到現在也仍舊保持著它的重大意義。可是，我們在著重指出達爾文的這個確實無疑的功績時候，也應該同時清楚地想像到達爾文的主張的缺點方面；特別是在他對人類的表情動作的發生這個問題的解釋方面具有缺點。這些缺點方面，並不限定於上面已經講到過的他的生理學解釋的某些具體缺陷，而是具有深刻的方法論上的根源。達爾文沒有成功地創立出一種能夠去解釋人類所特有的情緒的起源和發展的完備的理論來。可以用下面的話來說明這一點。那些對人類最有特徵性的情緒，是和人類的社會勞動活動有聯繫的，因為這種活動是在全部人類歷史發展的遙遠道路上形成的。從辯證的歷史唯物主義觀點看來，任何一種對於人類情緒生活的生物學解釋，如果脫離開了它所能理解的範圍，並且硬要去完全解決問題，而不是局部解決問題，那麼就絕不會使人認為是滿意的。在達爾文的這本書里，絲毫都沒有講述到主要的一點，就是人類情緒的社會根源。達爾文只看到了問題的一方面；而另一個對於理解人類情緒起源的最重要的方面，卻沒有被他注意到。在達爾文的這本書里，並沒有反映出「勞動創造人類」這個公式所表明的真理的基本重要性。因此，達爾文對那些快樂、不滿、憎恨、輕視、厭惡、自覺有罪、驚奇、羞恥等情緒的外部表現所作的敘述，就顯得貧乏和片面。雖然達爾文在細節的描寫方面非常細緻，他所表現的觀察力非常驚人，還有他的很多解釋十分聰明，但是他的眼光卻顯得太狹窄，因此這種情況也就成為一種對他所提出的問題的充分而周到的說明方面的主要障礙。達爾文想用生物學方法去解決這個屬於人類方面的問題，想消滅人類和動物之間的性質上的界線；這種錯誤的企圖，正像他的關於人類起源的著作里所清楚地表現出來的企圖一樣，也在這本關於表情的書里充分地反映出來。不能反駁的情形是：在找尋人類情緒的發生上的根源時候，要去注意到飢餓、自衛、繁殖等本能。可是應當記住，從上述的本能所產生的情緒的初期類型開始，直到那些和人類的認識活動與實踐活動有關的典型的人類情緒為止，要通過一條漫長的人類歷史發展路線。在這裡，可以恰當地用馬克思的話來說：「……只有靠了（物象上）客觀上展開的、人類實體的財富，才能夠產生出主觀的人類的感性的財富，產生出能夠欣賞音樂的耳朵、能夠理解形態的美觀的眼睛——總之，人類的能夠享受的感覺，那些被肯定是人類的重要的力量的感覺，一部分首先產生出來，一部分則發展下去。不僅是普通的五種感覺，而且也是所謂精神上的感覺、實際的感覺（意志、愛情等），總之是人類的感覺、感覺器官的人情，只是由於它們的對象的存在，由於人化的本性，方才發生出來。五種感覺的形成，這就是全部世界史的產物。」[14] 因此，人類的情緒和他的活動有最密切的聯繫，首先決定於社會歷史條件、人類的社會勞動活動。人類親自參加勞動；他在勞動里展開了自己的體力和精力的一切財富和多樣性。在人類的創造性活動里，他的認識力、他的意志、他的感情就互相融合在一起。列寧曾寫到「……如果沒有『人類的情緒』，那麼絕不會而且不可能有人類對真理的追求」的時候，[15]他所指的就是這樣的熱情，人類就把這種熱情投進到自己為實現一定的理想而作的鬥爭里去。當巴甫洛夫寫到「科學要求人們鼓足幹勁和拿出偉大的熱情來。你們要熱烈地工作，熱烈地追求真理」的時候，[16]他也表明出了同樣的思想來。人類情緒的全部財富，從最簡單的原始的情緒開始，一直到那些豐富而複雜的、不斷地和人的意識交織在一起的、使人整個對自己的一切想法和意圖專心一致的情緒（例如蘇聯人對自己祖國和自己人民的熱愛的感情）為止，只有在我們從馬克思列寧主義科學的立場上去研究人類的情形下，方才會被我們理解到。人類的語言、意識和情緒生活被交織成為整個一團，彼此有不可分割的聯繫，因此，史達林的天才著作《馬克思主義與語言學問題》里所發表的最深刻的思想，對於研究情緒問題方面具有十分重要的意義。 С.Г.格列爾斯坦 [1] 萊奧納多·達·芬奇：《萊奧納多·達·芬奇選集》，第2卷，第170頁，1905年。 [2] 可惜，直到現在為止，動物的表情要比人類的表情更少得到人們的應有的重視，所以這個問題決沒有被人好好研究過。——謝切諾夫的原注。 [3] 謝切諾夫：《神經系統生理學》，聖彼得堡，第483—487頁。重點是本文作者所加。 [4] 這是簡稱，按照後面一章，則全稱應該是「由於神經系統的構造而引起的、起初就不依存於意志、而且在某種程度上不依存於習慣的作用原理」（The principle of actions due to the constitution of the Nervous System，independently the first of the Will，and independently to a certain extent of Habit）；或者簡稱「神經系統的直接作用原理」（The principle of the direct action of the nervous system）。——譯者注 [5] 培恩：論達爾文的《人類和動物的表情》（這位著者的《感覺和智力》這本書里的附錄，第一版，1874年；又第四版，1894年）。 [6] 謝切諾夫：誰去研究和如何研究心理學（《謝切諾夫全集》，第1卷，蘇聯科學院出版社，1952年，第209頁）。 [7] 季米里亞捷夫：查理士·達爾文的生平簡述（《季米里亞捷夫全集》，第7卷，莫斯科，1939年，第548頁）。 [8] 馮德：《生理心理學基礎》，俄譯本編輯者克羅奇烏斯（крогиус）、拉祖爾斯基（лазурский）和湼察也夫（Нечаев），第3卷，第17章，第332—344頁。 [9] 巴甫洛夫：《巴甫洛夫全集》，第3卷，第2分冊，1951年，第220—221頁。 [10] 巴甫洛夫：《巴甫洛夫全集》，第3卷，第2分冊，1951年，第214頁和第243頁。 [11] 上頁到這裡所用的巴甫洛夫的話，參見《巴甫洛夫全集》，第3卷，第2分冊，第335、402、403、404、406頁。 [12] 阿斯特瓦察土羅夫：《阿斯特瓦察土羅夫選集》，聖彼得堡，1939年。論文篇名：情緒的體質基礎（Соматическиеоснояыэмоций）和現代神經學關於情緒本質的資料（Современныеневрологическиеданныеосущностн эмоций），第320—334頁。 [13] 奧西坡夫：《論情緒的生理上的起源》（Офизиологическомпроисхожденииэмоций，登載在巴甫洛夫院士75歲紀念集裡，第105—113頁）；還有：《關於精神錯亂狀態的發生問題》（Кпроблемегенезааффективныхсостояний，基洛夫軍醫大學著作集，第1卷，聖彼得堡，1946年）。 [14] 馬克思：「神聖家族」一書的準備工作（《馬克思恩格斯全集》，第3卷，第627頁）。 [15] 列寧：對魯巴庚的書「在書籍中間」的評論（《列寧全集》，第20卷，第237頁）。 [16] 巴甫洛夫：給青年的一封信（《巴甫洛夫全集》，第1卷，1940年，第27—28頁）。