風險、不確定性與利潤 · 初版前言

本書基本上沒有什麼新的內容，只是試圖比以往更準確地闡述傳統經濟學說的基本原則，並更清楚地揭示其含義。這就是說，本書的目的在於改進而不是重建，是一種「純理論」的研究。這種表達的背後動機有兩個。第一，面對當前這個時代講求實用和平庸的趨勢，特別是我們這個國家思想上的特點，筆者本人希望，在社會問題領域中進行縝密的思考，對人類的福祉終究會有些意義。第二，筆者有種感覺，這個時代的「實用主義」只是一個過渡階段，在某種程度上甚至只是一種姿態而已，即還存在一股對粗疏和淺薄思想的強烈不滿的暗流和一種完全出於知識自尊的、對表述思想的流行學理與術語有更清晰的理解的真實渴求。本書會在合適的地方首先對這些假定進行適當的闡述或辯說。 一般經濟學研究的「實用性」理由是，相信通過改善滿足欲望活動的組織形式，人類生活質量也有改善的可能。更具體地說，多數社會改良的規劃，都涉及到更有意識地用社會的或政治的控制形式，來替代私人財產和個人契約自由。當前這些研究所暗含的假設是，如果這種性質的變化對被提出要進行修正或替換的制度之本質和發展趨勢有一個清楚的了解的話，那麼，將為真正的改善提供更大的機會。因此，本書致力於對一個社會群體中，作為穩定和指導協作活動的制度和方式的自由企業的本質特徵，進行梳理 和界定。這種努力要獲得成功有一個必要的條件，即我們假設，對現象的描述和解釋，一定要與對被研究的制度之批評和辯護徹底分開。我們首先希望，憑藉指明這一體系是什麼，能達到進一步揭示這一體系能做什麼和不能做什麼的目的。與此緊密相關的一個目的是，要對經濟組織的問題、在經濟組織中沒有發生變化的東西、經濟組織的狀況以及組織運作的機制的各種數據，進行系統的闡述。為這些基本原理給出一個嚴謹而明確的概念，被視為是解答下列問題的必要基礎，如什麼是我們期望的合理的組織方式，這類組織是否會因為沒能獲得合意的結果而遭到責備；如果會出錯的話，它會在什麼地方出錯；以及，哪種變化和替換為合理正當的改善試驗提供了充足的機會。 這一研究的最終結果絕對不是對現存秩序的一種辯護，相反，它或許強調指出了自由企業與生俱來的缺陷。但是，我們必須承認，謹慎的分析也讓我們注意到了問題的根本難點和根據社會機制的區區變化過分樂觀地進行預期的愚昧。只有這種特定的基礎性東西，才在本書研究範圍之內，或曰，包括在經濟學理論的範疇之內。對於社會政策問題的最終裁決，要取決於對組織體系的其他可能性進行類似的研究，以及這些可能性與完成任務相關的自由企業的比較。這種「結論」或許下得有些冒險，因為，沒有哪一種組織形式能夠滿足或勝任所有領域中的所有目的。毫無疑問，在一個基本社會裡，所有能想到的組織形式都能找到自己的位置，問題在於哪種形式最適用於已確定的任務和社會為達成這一任務的活動範圍。 本書的主要目的是對企業家的作用，即對已獲認可的這一組 織體系中的「中心人物」以及決定其職能報酬的各種力量，進行更全面更仔細的研究，以求對自由企業理論做出具體的技術貢獻。 利潤問題是1914年春季，康奈爾大學經濟學教授艾爾文 · 約翰遜博士向筆者建議的博士論文題目。約翰遜教授離開康奈爾之後，筆者的這項研究主要由阿林．A．揚教授指導。在此我謹向兩位老師表示誠摯的謝意。1916年6月，論文在康奈爾大學獲得通過並於1917年提交哈特、沙夫納和馬克斯公司贊助的論文比賽，後在芝加哥大學教授J. M. 克拉克的編輯指導下，我又將論文全部重寫了一遍。與我的同事C. O. 哈迪教授的討論以及拜讀他尚未出版的《關於風險與風險承擔》一書，令我獲益良多。芝加哥大學的雅各布 · 瓦伊納教授非常友好地閱讀了全書的校樣。我還受惠於許多經濟學家業已出版的著作，由於這些書範圍太廣，數量又多，所以未能詳細列明，儘管這些著作在正文和腳註的參考文獻中都有不盡完整的反映。 弗蘭克 · H.　奈特 1921年1月於依阿華州依阿華市